中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2013〕19號(hào)） 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定（2013年19號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕 19 號(hào)

　　現(xiàn)對(duì)《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕28號(hào)）進(jìn)行修改并重新公布，自2013年6月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年3月15日　　　

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售
管理辦法》的規(guī)定

　　《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）已經(jīng)修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動(dòng)?，F(xiàn)就實(shí)施《銷售辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
　　一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》，并向其工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)。
　　二、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊(cè)的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，申請(qǐng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審查，并作出注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。
　　三、《銷售辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。
　　四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》。
　　五、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)該按照《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　六、基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機(jī)構(gòu)，并填寫《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　七、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件，并填寫《基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　八、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的基金宣傳推介材料，應(yīng)該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行備案。
　　九、基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及相關(guān)事項(xiàng)備案表格可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站（http://www.csrc.gov.cn/）“在線辦事”欄目下載。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格注冊(cè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站完成電子報(bào)送，并向其工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相同內(nèi)容的書面正本材料1份；基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在進(jìn)行上述第四至第八項(xiàng)備案事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行電子報(bào)備。