因內(nèi)控管理不到位，浙江證監(jiān)局對盛達期貨采取責(zé)令改正措施

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的投資者適當性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

3月3日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一、部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認、風(fēng)險評級方面未嚴格履行投資者適當性義務(wù)；二、從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2月13日，廣東證監(jiān)局公告，廣東弈鳴私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動期間，存在聘用無基金從業(yè)資格的人員從事私募基金投資交易工作等違規(guī)問題，廣東證監(jiān)局對弈鳴私募采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求公司高度重視，采取切實有效的措施，對存在的問題進行整改，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)。

1月8日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一、未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)，內(nèi)部管理不規(guī)范；二、未按規(guī)定填報所管理私募基金的投資運作情況；三、未按照基金合同約定進行信息披露；四、未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

12月27日，大地熊公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到安徽證監(jiān)局下達的責(zé)令改正措施決定書及監(jiān)管談話措施決定書。決定書指出公司存在募集資金管理使用不規(guī)范、信息披露不完整以及收入確認政策執(zhí)行不到位等問題。公司及相關(guān)責(zé)任人將認真吸取教訓(xùn)，加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量，并采取有效措施進行整改。本次監(jiān)管措施不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、允許非本機構(gòu)雇傭人員進行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機制未建立；四、未對部分管理產(chǎn)品的投資者開展問卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動；二、通過定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問卷調(diào)查，未進行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資