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數(shù)學(xué)算法俱樂(lè)部

日期： 2021年03月06日

正文共：5564字

來(lái)源：自科在線

學(xué)術(shù)不端主要包括剽竊，偽造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，不當(dāng)署名，一稿多投，重復(fù)發(fā)表，違背研究倫理，偽造評(píng)審意見等方面。

期刊學(xué)術(shù)不端行為界定

新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)CY/T 174—2019

2019-07-01實(shí)施

3 論文作者學(xué)術(shù)不端行為類型

3.1 剽竊

3.1.1 觀點(diǎn)剽竊

不加引注或說(shuō)明地使用他人的觀點(diǎn)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為觀點(diǎn)剽竊。觀點(diǎn)剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等。

b) 不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等后不加引注地使用。

c) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等刪減部分內(nèi)容后不加引注地使用。

d) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等進(jìn)行拆分或重組后不加引注地使用。

e) 對(duì)他人的論點(diǎn)、觀點(diǎn)、結(jié)論等增加一些內(nèi)容后不加引注地使用。

3.1.2 數(shù)據(jù)剽竊

不加引注或說(shuō)明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為數(shù)據(jù)剽竊。數(shù)據(jù)剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)。

b) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行些微修改后不加引注地使用。

c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行一些添加后不加引注地使用。

d) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行部分刪減后不加引注地使用。

e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中數(shù)據(jù)原有的排列順序后不加引注地使用。

f) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的數(shù)據(jù)的呈現(xiàn)方式后不加引注地使用，如將圖表轉(zhuǎn)換成文字表述，或者將文字表述轉(zhuǎn)換成圖表。

3.1.3 圖片和音視頻剽竊

不加引注或說(shuō)明地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為圖片和音視頻剽竊。圖片和音視頻剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說(shuō)明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖像、音視頻等資料。

b) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻進(jìn)行些微修改后不加引注或說(shuō)明地使用。

c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻添加一些內(nèi)容后不加引注或說(shuō)明地使用。

d) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片和音視頻刪減部分內(nèi)容后不加引注或說(shuō)明地使用。

e) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片增強(qiáng)部分內(nèi)容后不加引注或說(shuō)明地使用。

f) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的圖片弱化部分內(nèi)容后不加引注或說(shuō)明地使用。

3.1.4 研究(實(shí)驗(yàn))方法剽竊

不加引注或說(shuō)明地使用他人具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊。研究（實(shí)驗(yàn)）方法剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說(shuō)明地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法。

b) 修改他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法的一些非核心元素后不加引注或說(shuō)明地使用。

3.1.5 文字表述剽竊

不加引注地使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中具有完整語(yǔ)義的文字表述，并以自己的名義發(fā)表，應(yīng)界定為文字表述剽竊。文字表述剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注地直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述。

b) 成段使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，雖然進(jìn)行了引注，但對(duì)所使用文字不加引號(hào)，或者不改變字體，或者不使用特定的排列方式顯示。

c) 多處使用某一已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，卻只在其中一處或幾處進(jìn)行引注。

d) 連續(xù)使用來(lái)源于多個(gè)文獻(xiàn)的文字表述，卻只標(biāo)注其中一個(gè)或幾個(gè)文獻(xiàn)來(lái)源。

e) 不加引注、不改變其本意地轉(zhuǎn)述他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述，包括概括、刪減他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字，或者改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述的句式，或者用類似詞語(yǔ)對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述進(jìn)行同義替換。

f) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述增加一些詞句后不加引注地使用。

g) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的文字表述刪減一些詞句后不加引注地使用。

3.1.6 整體剽竊

論文的主體或論文某一部分的主體過(guò)度引用或大量引用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的內(nèi)容，應(yīng)界定為整體剽竊。整體剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 直接使用他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容。

b) 在他人已發(fā)表文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上增加部分內(nèi)容后以自己的名義發(fā)表，如補(bǔ)充一些數(shù)據(jù)，或者補(bǔ)充一些新的分析等。

c) 對(duì)他人已發(fā)表文獻(xiàn)的全部或大部分內(nèi)容進(jìn)行縮減后以自己的名義發(fā)表。

d) 替換他人已發(fā)表文獻(xiàn)中的研究對(duì)象后以自己的名義發(fā)表。

e) 改變他人已發(fā)表文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)、段落順序后以自己的名義發(fā)表。

f) 將多篇他人已發(fā)表文獻(xiàn)拼接成一篇論文后發(fā)表。

3.1.7 他人未發(fā)表成果剽竊

未經(jīng)許可使用他人未發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，或獲得許可但不加以說(shuō)明，應(yīng)界定為他人未發(fā)表成果剽竊。他人未發(fā)表成果剽竊的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等。

b) 獲得許可使用他人已經(jīng)公開但未正式發(fā)表的觀點(diǎn)，具有獨(dú)創(chuàng)性的研究（實(shí)驗(yàn)）方法，數(shù)據(jù)、圖片等，卻不加引注，或者不以致謝等方式說(shuō)明。

3.2 偽造

偽造的表現(xiàn)形式包括：

a) 編造不以實(shí)際調(diào)查或?qū)嶒?yàn)取得的數(shù)據(jù)、圖片等。

b) 偽造無(wú)法通過(guò)重復(fù)實(shí)驗(yàn)而再次取得的樣品等。

c) 編造不符合實(shí)際或無(wú)法重復(fù)驗(yàn)證的研究方法、結(jié)論等。

d) 編造能為論文提供支撐的資料、注釋、參考文獻(xiàn)。

e) 編造論文中相關(guān)研究的資助來(lái)源。

f) 編造審稿人信息、審稿意見。

3.3 篡改

篡改的表現(xiàn)形式包括：

a) 使用經(jīng)過(guò)擅自修改、挑選、刪減、增加的原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等，使原始調(diào)查記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等的本意發(fā)生改變。

b) 拼接不同圖片從而構(gòu)造不真實(shí)的圖片。

c) 從圖片整體中去除一部分或添加一些虛構(gòu)的部分，使對(duì)圖片的解釋發(fā)生改變。

d) 增強(qiáng)、模糊、移動(dòng)圖片的特定部分，使對(duì)圖片的解釋發(fā)生改變。

e) 改變所引用文獻(xiàn)的本意，使其對(duì)己有利。

3.4 不當(dāng)署名

不當(dāng)署名的表現(xiàn)形式包括：

a) 將對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單外。

b) 未對(duì)論文所涉及的研究有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人在論文中署名。

c) 未經(jīng)他人同意擅自將其列入作者名單。

d) 作者排序與其對(duì)論文的實(shí)際貢獻(xiàn)不符。

e) 提供虛假的作者職稱、單位、學(xué)歷、研究經(jīng)歷等信息。

3.5 一稿多投

一稿多投的表現(xiàn)形式包括：

a) 將同一篇論文同時(shí)投給多個(gè)期刊。

b) 在首次投稿的約定回復(fù)期內(nèi)，將論文再次投給其他期刊。

c) 在未接到期刊確認(rèn)撤稿的正式通知前，將稿件投給其他期刊。

d) 將只有微小差別的多篇論文，同時(shí)投給多個(gè)期刊。

e) 在收到首次投稿期刊回復(fù)之前或在約定期內(nèi)，對(duì)論文進(jìn)行稍微修改后，投給其他期刊。

f) 在不做任何說(shuō)明的情況下，將自己（或自己作為作者之一）已經(jīng)發(fā)表論文，原封不動(dòng)或做些微修改后再次投稿。

3.6 重復(fù)發(fā)表

重復(fù)發(fā)表的表現(xiàn)形式包括：

a) 不加引注或說(shuō)明，在論文中使用自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的內(nèi)容。

b) 在不做任何說(shuō)明的情況下，摘取多篇自己（或自己作為作者之一）已發(fā)表文獻(xiàn)中的部分內(nèi)容，拼接成一篇新論文后再次發(fā)表。

c) 被允許的二次發(fā)表不說(shuō)明首次發(fā)表出處。

d) 不加引注或說(shuō)明地在多篇論文中重復(fù)使用一次調(diào)查、一個(gè)實(shí)驗(yàn)的數(shù)據(jù)等。

e) 將實(shí)質(zhì)上基于同一實(shí)驗(yàn)或研究的論文，每次補(bǔ)充少量數(shù)據(jù)或資料后，多次發(fā)表方法、結(jié)論等相似或雷同的論文。

f) 合作者就同一調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、結(jié)果等，發(fā)表數(shù)據(jù)、方法、結(jié)論等明顯相似或雷同的論文。

3.7 違背研究倫理

論文涉及的研究未按規(guī)定獲得倫理審批，或者超出倫理審批許可范圍，或者違背研究倫理規(guī)范，應(yīng)界定為違背研究倫理。違背研究倫理的表現(xiàn)形式包括：

a) 論文所涉及的研究未按規(guī)定獲得相應(yīng)的倫理審批，或不能提供相應(yīng)的審批證明。

b) 論文所涉及的研究超出倫理審批許可的范圍。

c) 論文所涉及的研究中存在不當(dāng)傷害研究參與者，虐待有生命的實(shí)驗(yàn)對(duì)象，違背知情同意原則等違背研究倫理的問(wèn)題。

d) 論文泄露了被試者或被調(diào)查者的隱私。

e) 論文未按規(guī)定對(duì)所涉及研究中的利益沖突予以說(shuō)明。

3.8 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 在參考文獻(xiàn)中加入實(shí)際未參考過(guò)的文獻(xiàn)。

b) 將轉(zhuǎn)引自其他文獻(xiàn)的引文標(biāo)注為直引，包括將引自譯著的引文標(biāo)注為引自原著。

c) 未以恰當(dāng)?shù)姆绞剑瑢?duì)他人提供的研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、材料、數(shù)據(jù)、思路、未公開的資料等，給予說(shuō)明和承認(rèn)（有特殊要求的除外）。

d) 不按約定向他人或社會(huì)泄露論文關(guān)鍵信息，侵犯投稿期刊的首發(fā)權(quán)。

e) 未經(jīng)許可，使用需要獲得許可的版權(quán)文獻(xiàn)。

f) 使用多人共有版權(quán)文獻(xiàn)時(shí)，未經(jīng)所有版權(quán)者同意。

g) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻不加引注，或引用文獻(xiàn)信息不完整。

h) 經(jīng)許可使用他人版權(quán)文獻(xiàn)，卻超過(guò)了允許使用的范圍或目的。

i) 在非匿名評(píng)審程序中干擾期刊編輯、審稿專家。

j) 向編輯推薦與自己有利益關(guān)系的審稿專家。

k) 委托第三方機(jī)構(gòu)或者與論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的他人代寫、代投、代修。

l) 違反保密規(guī)定發(fā)表論文。

4 審稿專家學(xué)術(shù)不端行為類型

4.1 違背學(xué)術(shù)道德的評(píng)審

論文評(píng)審中姑息學(xué)術(shù)不端的行為，或者依據(jù)非學(xué)術(shù)因素評(píng)審等，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)道德的評(píng)審。違背學(xué)術(shù)道德的評(píng)審的表現(xiàn)形式包括：

a) 對(duì)發(fā)現(xiàn)的稿件中的實(shí)際缺陷、學(xué)術(shù)不端行為視而不見。

b) 依據(jù)作者的國(guó)籍、性別、民族、身份地位、地域以及所屬單位性質(zhì)等非學(xué)術(shù)因素等，而非論文的科學(xué)價(jià)值、原創(chuàng)性和撰寫質(zhì)量以及與期刊范圍和宗旨的相關(guān)性等，提出審稿意見。

4.2 干擾評(píng)審程序

故意拖延評(píng)審過(guò)程，或者以不正當(dāng)方式影響發(fā)表決定，應(yīng)界定為干擾評(píng)審程序。干擾評(píng)審程序的表現(xiàn)形式包括：

a) 無(wú)法完成評(píng)審卻不及時(shí)拒絕評(píng)審或與期刊協(xié)商。

b) 不合理地拖延評(píng)審過(guò)程。

c) 在非匿名評(píng)審程序中不經(jīng)期刊允許，直接與作者聯(lián)系。

d) 私下影響編輯者，左右發(fā)表決定。

4.3 違反利益沖突規(guī)定

不公開或隱瞞與所評(píng)審論文的作者的利益關(guān)系，或者故意推薦與特定稿件存在利益關(guān)系的其他審稿專家等，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 未按規(guī)定向編輯者說(shuō)明可能會(huì)將自己排除出評(píng)審程序的利益沖突。

b) 向編輯者推薦與特定稿件存在可能或潛在利益沖突的其他審稿專家。

c) 不公平地評(píng)審存在利益沖突的作者的論文。

4.4 違反保密規(guī)定

擅自與他人分享、使用所審稿件內(nèi)容，或者公開未發(fā)表稿件內(nèi)容，應(yīng)界定為違反保密規(guī)定。違反保密規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 在評(píng)審程序之外與他人分享所審稿件內(nèi)容。

b) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。

c) 擅自以與評(píng)審程序無(wú)關(guān)的目的使用所審稿件內(nèi)容。

4.5 盜用稿件內(nèi)容

擅自使用自己評(píng)審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容，或者使用得到許可的未發(fā)表稿件中的內(nèi)容卻不加引注或說(shuō)明，應(yīng)界定為盜用所審稿件內(nèi)容。盜用所審稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)論文作者、編輯者許可，使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

b) 經(jīng)論文作者、編輯者許可，卻不加引注或說(shuō)明地使用自己所審的、未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

4.6 謀取不正當(dāng)利益

利用評(píng)審中的保密信息、評(píng)審的權(quán)利為自己謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：

a) 利用保密的信息來(lái)獲得個(gè)人的或職業(yè)上的利益。

b) 利用評(píng)審權(quán)利謀取不正當(dāng)利益。

4.7 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 發(fā)現(xiàn)所審論文存在研究倫理問(wèn)題但不及時(shí)告知期刊。

b) 擅自請(qǐng)他人代自己評(píng)審。

5 編輯者學(xué)術(shù)不端行為類型

5.1 違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見

不遵循學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)、期刊宗旨提出編輯意見，應(yīng)界定為違背學(xué)術(shù)和倫理標(biāo)準(zhǔn)提出編輯意見。表現(xiàn)形式包括：

a) 基于非學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、超出期刊范圍和宗旨提出編輯意見。

b) 無(wú)視或有意忽視期刊論文相關(guān)倫理要求提出編輯意見。

5.2 違反利益沖突規(guī)定

隱瞞與投稿作者的利益關(guān)系，或者故意選擇與投稿作者有利益關(guān)系的審稿專家，應(yīng)界定為違反利益沖突規(guī)定。違反利益沖突規(guī)定的表現(xiàn)形式包括：

a) 沒(méi)有向編輯者說(shuō)明可能會(huì)將自己排除出特定稿件編輯程序的利益沖突。

b) 有意選擇存在潛在或?qū)嶋H利益沖突的審稿專家評(píng)審稿件。

5.3 違反保密要求

在匿名評(píng)審中故意透露論文作者、審稿專家的相關(guān)信息，或者擅自透露、公開、使用所編輯稿件的內(nèi)容，或者因不遵守相關(guān)規(guī)定致使稿件信息外泄，應(yīng)界定為違反保密要求。違反保密要求的表現(xiàn)形式包括：

a) 在匿名評(píng)審中向?qū)徃鍖＜彝嘎墩撐淖髡叩南嚓P(guān)信息。

b) 在匿名評(píng)審中向論文作者透露審稿專家的相關(guān)信息。

c) 在編輯程序之外與他人分享所編輯稿件內(nèi)容。

d) 擅自公布未發(fā)表稿件內(nèi)容或研究成果。

e) 擅自以與編輯程序無(wú)關(guān)的目的使用稿件內(nèi)容。

f) 違背有關(guān)安全存放或銷毀稿件和電子版稿件文檔及相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定，致使信息外泄。

5.4 盜用稿件內(nèi)容

擅自使用未發(fā)表稿件的內(nèi)容，或者經(jīng)許可使用未發(fā)表稿件內(nèi)容卻不加引注或說(shuō)明，應(yīng)界定為盜用稿件內(nèi)容。盜用稿件內(nèi)容的表現(xiàn)形式包括：

a) 未經(jīng)論文作者許可，使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

b) 經(jīng)論文作者許可，卻不加引注或說(shuō)明地使用未發(fā)表稿件中的內(nèi)容。

5.5 干擾評(píng)審

影響審稿專家的評(píng)審，或者無(wú)理由地否定、歪曲審稿專家的審稿意見，應(yīng)界定為干擾評(píng)審。干擾評(píng)審的表現(xiàn)形式包括：

a) 私下影響審稿專家，左右評(píng)審意見。

b) 無(wú)充分理由地?zé)o視或否定審稿專家給出的審稿意見。

c) 故意歪曲審稿專家的意見，影響稿件修改和發(fā)表決定。

5.6 謀取不正當(dāng)利益

利用期刊版面、編輯程序中的保密信息、編輯權(quán)利等謀利，應(yīng)界定為謀取不正當(dāng)利益。謀取不正當(dāng)利益的表現(xiàn)形式包括：

a) 利用保密信息獲得個(gè)人或職業(yè)利益。

b) 利用編輯權(quán)利左右發(fā)表決定，謀取不當(dāng)利益。

c) 買賣或與第三方機(jī)構(gòu)合作買賣期刊版面。

d) 以增加刊載論文數(shù)量牟利為目的擴(kuò)大征稿和用稿范圍，或壓縮篇幅單期刊載大量論文。

5.7 其他學(xué)術(shù)不端行為

其他學(xué)術(shù)不端行為包括：

a) 重大選題未按規(guī)定申報(bào)。

b) 未經(jīng)著作權(quán)人許可發(fā)表其論文。

c) 對(duì)需要提供相關(guān)倫理審查材料的稿件，無(wú)視相關(guān)要求，不執(zhí)行相關(guān)程序。

d) 刊登虛假或過(guò)時(shí)的期刊獲獎(jiǎng)信息、數(shù)據(jù)庫(kù)收錄信息等。

e) 隨意添加與發(fā)表論文內(nèi)容無(wú)關(guān)的期刊自引文獻(xiàn)，或者要求、暗示作者非必要地引用特定文獻(xiàn)。

f) 以提高影響因子為目的協(xié)議和實(shí)施期刊互引。

g) 故意歪曲作者原意修改稿件內(nèi)容。

— THE END —

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