關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知證監(jiān)會（2000年20號）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 2000-01-01 00:20

關(guān)于向二級市場投資者配售新股

有關(guān)問題的通知

證監(jiān)發(fā)行字〔2000〕5號　　

上海、深圳證券交易所,各證券公司：

為了進一步完善股票發(fā)行方式，促進證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，今后將在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、基本規(guī)則

(一)向二級市場投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。

(二)投資者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個交易日收盤價計算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和(不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券)，其中包含已流通但被凍結(jié)的高級管理人員持股。

(三)投資者每持有上市流通證券市值10,000元限申購新股1,000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1,000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10,000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票帳戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。

投資者申購新股時，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認，不得撤銷。

(四)證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。

(五)證券交易所負責確認投資者的有效申購，并對超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。

(六)有效申購量確認后，按以下辦法配售新股：

1、當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實際申購量配售；

2、當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實際申購量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；

3、當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時，證券交易所按1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購量連續(xù)配號。主承銷商組織搖號抽簽，投資者每中簽一個號配售新股1,000股。

(七)中簽的投資者認購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認購資金不足，不能認購的新股，視同放棄認購，由主承銷商包銷，證券營業(yè)部或其它投資者不得代為認購。

二、操作程序

(一)T－2刊登招股書概要

發(fā)行公司披露新股發(fā)行價格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。

發(fā)行公司擬上市證券交易所根據(jù)前一個交易日的收盤價，統(tǒng)計各投資者持有本所上市流通證券的市值。