川財(cái)證券因業(yè)務(wù)合規(guī)審查問題收到監(jiān)管警示函

1月17日，華安證券公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司私募基金托管業(yè)務(wù)存在部分制度可執(zhí)行性不強(qiáng)、合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按要求進(jìn)行全面排查及問題整

6月17日，黑芝麻公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到廣西證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用和違規(guī)對(duì)外擔(dān)保問題。公司將嚴(yán)格按照要求整改，并在30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

1月27日，新動(dòng)力收到深交所監(jiān)管函，公司和相關(guān)責(zé)任人存在以下違規(guī)事項(xiàng)：公司長期治理混亂。公司董事長、董事對(duì)公司治理基本要求不清楚、不了解；董事會(huì)決策機(jī)制失效，獨(dú)立董事作用發(fā)揮不充分，審計(jì)委員會(huì)在財(cái)務(wù)報(bào)告編制過程中未勤 勉盡責(zé)，對(duì)公司可能存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)怠于行使法定權(quán)利。規(guī)范運(yùn)作存在嚴(yán)重缺陷。公司股東大會(huì)召開不規(guī)范，董事會(huì)逾期未換屆，股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議記錄不完整。公司內(nèi)幕信息知情人管理不到位。定期報(bào)

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

5月19日，高能環(huán)境公告，公司收到北京證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)北京高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)股份有限公司、李衛(wèi)國、凌錦明、吳秀姣采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在商譽(yù)減值計(jì)提依據(jù)不充分、合并報(bào)表范圍不完整、關(guān)聯(lián)方交易信息披露不準(zhǔn)確、商譽(yù)減值測試信息披露不規(guī)范、采購及存貨管理內(nèi)部控制執(zhí)行不到位等問題。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，董事長李衛(wèi)國、總經(jīng)理凌錦明、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳秀姣對(duì)公司

1月7日，博敏電子公告，公司因信息披露及規(guī)范運(yùn)作不當(dāng)，被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。2020至2022年，公司多次在營業(yè)收入和凈利潤核算中存在不規(guī)范行為，包括貿(mào)易業(yè)務(wù)收入核算不規(guī)范、原材料核算錯(cuò)誤等問題，導(dǎo)致年報(bào)披露不準(zhǔn)確。2021年和2022年，公司分別多確認(rèn)營業(yè)收入9555.54萬元和1898.95萬元。此外，公司在商譽(yù)減值測試、關(guān)聯(lián)交易金額和遞延所得稅負(fù)債明細(xì)披露等方面也存在不準(zhǔn)確之處。對(duì)此

1月27日，璉升科技公告，公司于近日收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。經(jīng)查，公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)域名業(yè)務(wù)采用總額法進(jìn)行核算，相關(guān)會(huì)計(jì)處理不符合相關(guān)規(guī)定。同時(shí)，對(duì)部分存在免租期的產(chǎn)業(yè)園租賃業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理也不符合規(guī)定，導(dǎo)致2023年年報(bào)中營業(yè)收入、營業(yè)成本等會(huì)計(jì)科目列報(bào)金額不準(zhǔn)確。公司董事長黃明良、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)楊蘋未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司及相關(guān)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措

1月8日，貴州水城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)高科開發(fā)投資有限公司公告稱，1月6日，公司收到貴州證監(jiān)局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)貴州水城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)高科開發(fā)投資有限公司、王敏采取出具警示函措施的決定》，因公司存在非市場化發(fā)行公司債券、企業(yè)債券募集資金使用情況未按要求披露等行為。

4月18日，福成股份公告，上海證券交易所上市公司管理二部對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人李良和李偉予以監(jiān)管警示。經(jīng)查明，公司2024年年度報(bào)告中內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告意見類型披露不準(zhǔn)確，可能對(duì)投資者的投資決策造成較大影響，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。時(shí)任董事長兼總經(jīng)理李良和時(shí)任董事會(huì)秘書李偉未勤勉盡責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

3月24日，聯(lián)合光電公告，公司因信息披露不準(zhǔn)確、不及時(shí)，以及在非法定渠道發(fā)布應(yīng)披露事項(xiàng)，被深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部出具監(jiān)管函。具體違規(guī)行為包括：在2023年年度報(bào)告中錯(cuò)誤披露大載重四足機(jī)器人已具備量產(chǎn)條件的預(yù)測性信息，而實(shí)際情況是該項(xiàng)目尚處于前期開發(fā)階段，無研發(fā)成果和核心技術(shù)；未及時(shí)披露2024年6月已終止該項(xiàng)業(yè)務(wù)的重大進(jìn)展；以及在非法定渠道回答投資者問詢時(shí)提供不準(zhǔn)確信息。