華安證券：因信息披露不到位等違規(guī)問題，公司收到安徽證監(jiān)局警示函

1月17日，華安證券公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司私募基金托管業(yè)務存在部分制度可執(zhí)行性不強、合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未出具托管人報告、重大事項報告不及時等問題，違反了相關規(guī)定。同時，公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按要求進行全面排查及問題整改，持續(xù)完善業(yè)務制度，加強合規(guī)管理，提升內(nèi)部控制能力。