中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2011〕27號(hào)） 關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（2012年12號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2011〕 27 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年十月八日　　　

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定

　　一、符合《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第74號(hào)）規(guī)定的條件，擬申請(qǐng)參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出變更經(jīng)營(yíng)范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。
　　二、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：
　　（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
　　（二）申請(qǐng)報(bào)告，主要包括申請(qǐng)人的基本情況，申請(qǐng)人符合有關(guān)規(guī)定條件的說(shuō)明，申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的必要性、可行性，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等；
　　（三）基金管理公司董事會(huì)決議；
　　（四）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
　　（五）基金管理公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；
　　（六）基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定的有效業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
　　（七）人員和部門準(zhǔn)備情況，主要包括設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門情況，擬任負(fù)責(zé)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理、研究人員及其他從業(yè)人員的基本情況；
　　（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況；
　　（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度，至少應(yīng)當(dāng)包括本規(guī)定第四條規(guī)定的管理制度。
　　三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對(duì)基金管理公司的合規(guī)運(yùn)作、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評(píng)議，必要時(shí)可以對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。
　　四、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)的基金管理公司，應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運(yùn)作，公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，并針對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度：
　　（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營(yíng)銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會(huì)計(jì)核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；
　　（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易制度實(shí)施效果評(píng)估以及相應(yīng)的報(bào)告制度等；
　　（三）異常交易監(jiān)控與報(bào)告制度，對(duì)同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進(jìn)行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控方法與識(shí)別程序、異常交易分析報(bào)告制度等；
　　（四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準(zhǔn)則、對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對(duì)違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；
　　（五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機(jī)構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等；
　　（六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫(kù)的建立與維護(hù)、具體投資對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評(píng)價(jià)、投資績(jī)效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運(yùn)作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；
　　（七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)與原則、業(yè)務(wù)承接與營(yíng)銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的監(jiān)督與評(píng)價(jià)等；
　　（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報(bào)告等；
　　（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力及委托資產(chǎn)來(lái)源的判斷與識(shí)別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；
　　（十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；
　　（十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機(jī)處理制度，主要內(nèi)容包括：危機(jī)處理的原則、危機(jī)處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機(jī)處理方案等。
　　五、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的“防火墻”制度，嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送行為。通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。
　　六、本規(guī)定自公布之日起施行。