中國證券監(jiān)督管理委員會令（第28號） 中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法（2006年35號）

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第　28　號

　　現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》，自2006年1月1日起施行。

主　席　　尚福林　　　　　　　　
二○○五年十二月三十日　　　

中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法

　　第一條　為了保護投資者和當事人的合法權(quán)益，及時有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
　　第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)。
　　第三條　凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請，經(jīng)法律部門審查，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準，制作決定書、通知書，由執(zhí)法人員實施。
　　第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機構(gòu)在對證券違法案件進行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請凍結(jié)、查封:
　　（一）已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
　　（二）可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的；
　　（三）已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
　　（四）可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；
　　（五）其他需要及時凍結(jié)、查封的情形。
　　第五條　有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn):
　　（一）涉案當事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；
　　（二）被舉報的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；
　　（三）通過與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財產(chǎn)作為合同標的物或者以償還貸款、支付合同價款等名義轉(zhuǎn)移占有的；
　　（四）其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)跡象的。
　　第六條　有下列特征之一的，視為重要證據(jù):
　　（一）對案件調(diào)查有重大影響的；
　　（二）對案件定性有關(guān)鍵作用的；
　　（三）不可替代或者具有唯一性的；
　　（四）其他重要證據(jù)。
　　第七條　中國證券監(jiān)督管理委員會案件調(diào)查部門、案件審理部門及派出機構(gòu)需要實施凍結(jié)、查封時，應(yīng)當提交申請，經(jīng)部門或者派出機構(gòu)主要負責(zé)人批準，交法律部門審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當及時通報案件調(diào)查部門實施凍結(jié)、查封。
　　第八條　凍結(jié)、查封申請書應(yīng)當載明下列事項:
　　（一）被凍結(jié)、查封當事人姓名或者名稱、地址等基本情況；
　　（二）申請凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
　　（三）主要違法事實與申請凍結(jié)、查封的理由；
　　（四）其他需要說明的事項。
　　第九條　負責(zé)審查的法律部門應(yīng)當及時處理凍結(jié)、查封申請，出具審核意見，并制作凍結(jié)、查封決定書，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準。
　　第十條　凍結(jié)、查封決定書應(yīng)當載明下列事項:
　　（一）被凍結(jié)、查封當事人姓名或者名稱、地址等基本情況；
　　（二）凍結(jié)、查封的理由和依據(jù)；
　　（三）凍結(jié)、查封財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)量和期限；
　　（四）申請行政復(fù)議的途徑；
　　（五）中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
　　第十一條　申請書、決定書經(jīng)批準后，由申請部門負責(zé)實施。實施凍結(jié)、查封的部門應(yīng)當制作凍結(jié)、查封通知書，通知書應(yīng)當載明下列事項:
　　（一）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱；
　　（二）凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；
　　（三）凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)所在機構(gòu)的名稱或者地址；
　　（四）凍結(jié)、查封的財產(chǎn)或者證據(jù)的名稱、數(shù)額等；
　　（五）凍結(jié)、查封的起止時間；
　　（六）其他需要說明的事項；
　　（七）中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期。
　　第十二條　實施凍結(jié)、查封，應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門和當事人送達決定書、通知書。
　　第十三條　實施凍結(jié)、查封時，執(zhí)法人員應(yīng)當遵守下列規(guī)定:
　　（一）由2名以上執(zhí)法人員實施；
　　（二）出示有效證件；
　　（三）出示凍結(jié)、查封決定書和通知書；
　　（四）告知采取凍結(jié)、查封措施的理由、依據(jù)、救濟途徑及依法享有的權(quán)利；
　　（五）聽取當事人陳述和申辯；
　　（六）制作現(xiàn)場筆錄；
　　（七）查封財產(chǎn)或者重要證據(jù)時，還應(yīng)當制作查封清單，一式兩份，由當事人和實施部門分別保存。
　　第十四條　現(xiàn)場筆錄應(yīng)當載明下列事項:
　　（一）凍結(jié)、查封的時間、地點；
　　（二）實施凍結(jié)、查封的單位和個人；
　　（三）被凍結(jié)、查封的單位和個人；
　　（四）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個人；
　　（五）凍結(jié)、查封的具體事項，包括涉案財產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱、代碼、數(shù)量、金額、地址等；
　　（六）當事人的陳述和申辯；
　　（七）其他應(yīng)當載明的事項。
　　現(xiàn)場筆錄和清單由當事人、見證人和調(diào)查人員簽名或者蓋章，當事人不在現(xiàn)場或者當事人、見證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當在筆錄中予以注明。
　　第十五條　查封可以采取下列方式:
　　（一）查封動產(chǎn)的，應(yīng)當在該動產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式；
　　（二）查封已登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機關(guān)辦理查封登記手續(xù)；
　　（三）查封未登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機關(guān)；
　　（四）查封重要證據(jù)的，應(yīng)當加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式；
　　（五）其他合法的方式。
　　第十六條　凍結(jié)、查封的期限為6個月。因特殊原因需要延長的，應(yīng)當在凍結(jié)、查封期滿前10日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次繼續(xù)凍結(jié)、查封期限最長不超過6個月。
　　逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動撤銷凍結(jié)、查封。
　　第十七條　賬戶被凍結(jié)后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求，經(jīng)申請部門審查認為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將出售證券所得資金予以凍結(jié)。
　　第十八條　有下列情形之一的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責(zé)人批準，應(yīng)當及時解除凍結(jié)、查封措施:
　　（一）已經(jīng)完成調(diào)查、處罰的；
　　（二）經(jīng)查證，確實與案件無關(guān)的；
　　（三）當事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；
　　（四）其他應(yīng)當及時解除凍結(jié)、查封的情形。
　　第十九條　凍結(jié)、查封財產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。
　　第二十條　案件調(diào)查結(jié)束后，當事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機關(guān)的，應(yīng)當將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。
　　第二十一條　經(jīng)催告，當事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會處罰決定的，可依法對凍結(jié)、查封的涉案財產(chǎn)強制執(zhí)行。
　　第二十二條　解除凍結(jié)、查封參照實施凍結(jié)、查封程序辦理。
　　第二十三條　當事人對凍結(jié)、查封決定不服的，可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議。
　　行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行:
　　（一）實施部門認為需要停止執(zhí)行并批準的；
　　（二）當事人申請停止執(zhí)行并批準的；
　　（三）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當停止執(zhí)行的。
　　第二十四條　未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當事人的合法財產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第二十五條　當事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結(jié)、查封措施，未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第二十六條　本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)解釋。
　　第二十七條　本辦法自2006年1月1日起實施。