中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第13號(hào)） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法（2003年21號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第　13　號(hào)

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》已經(jīng)2002年8月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第17次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2003年1月1日起施行。

主　席　　周小川　　　　　　　　　

二○○二年十一月二十五日　　　

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法

第一章　總　　則

第一條　為了保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，保障證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》(以下簡(jiǎn)稱《行政復(fù)議法》)等法律及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　公民、法人或其他組織認(rèn)為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理行政復(fù)議申請(qǐng)，作出行政復(fù)議決定，適用本辦法。

第三條　本辦法所稱行政復(fù)議機(jī)關(guān)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理行政復(fù)議申請(qǐng)，對(duì)被申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查并作出決定。

第四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱行政復(fù)議機(jī)構(gòu))代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng)，履行下列職責(zé)：

(一)受理行政復(fù)議申請(qǐng)；

(二)向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證，查閱文件和資料；

(三)審查申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為是否合法與適當(dāng)，擬訂行政復(fù)議決定；

(四)處理或者轉(zhuǎn)送對(duì)本辦法第八條所列有關(guān)規(guī)定的審查申請(qǐng)；

(五)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為，依照規(guī)定的權(quán)限和程序提出處理建議；

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第五條　行政復(fù)議機(jī)關(guān)履行行政復(fù)議職責(zé)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開(kāi)、及時(shí)、便民的原則。堅(jiān)持有錯(cuò)必糾，保障法律、法規(guī)的正確實(shí)施。

第六條　行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)嚴(yán)格遵守憲法、法律和法規(guī)；

(二)審查行政復(fù)議案件要以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，秉公執(zhí)法；

(三)依法保障行政復(fù)議參加人的合法權(quán)利；

(四)維護(hù)國(guó)家利益，維護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。

第二章　行政復(fù)議范圍

第七條　行政復(fù)議申請(qǐng)人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織作出的、符合《行政復(fù)議法》第六條規(guī)定的行政復(fù)議范圍的具體行政行為不服，可申請(qǐng)行政復(fù)議。但對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的下列行為不能申請(qǐng)行政復(fù)議：

(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對(duì)其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定；

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對(duì)證券、期貨民事?tīng)?zhēng)議所作的調(diào)解行為；

(三)不具有強(qiáng)制力的證券、期貨行政指導(dǎo)行為；

(四)駁回公民、法人或其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為提起申訴的重復(fù)處理行為；

(五)對(duì)公民、法人或其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為。

第八條　公民、法人或其他組織認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)，但法律、法規(guī)和規(guī)章除外。

第三章　行政復(fù)議的申請(qǐng)

第九條　公民、法人或其他組織認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。

因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤法定申請(qǐng)期限的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法審查同意，申請(qǐng)期限自障礙消除之日起繼續(xù)計(jì)算。

第十條　依照本辦法提起行政復(fù)議申請(qǐng)的公民、法人或其他組織是行政復(fù)議的申請(qǐng)人。

有權(quán)申請(qǐng)行政復(fù)議的公民死亡的，其近親屬可以申請(qǐng)行政復(fù)議。

有權(quán)申請(qǐng)行政復(fù)議的公民為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，其法定代理人可以代為申請(qǐng)行政復(fù)議。

有權(quán)申請(qǐng)行政復(fù)議的法人或者其他組織發(fā)生合并、分立或終止的，承受其權(quán)利的法人或者其他組織可以申請(qǐng)行政復(fù)議。

第十一條　公民、法人或其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，作出該具體行政行為的中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織是被申請(qǐng)人。

對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、法規(guī)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，該被授權(quán)的機(jī)構(gòu)或組織是被申請(qǐng)人。

對(duì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)或組織作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，委托的機(jī)構(gòu)是被申請(qǐng)人。

對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，共同作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)或組織是共同被申請(qǐng)人。

作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)被撤銷的，繼續(xù)行使其權(quán)力的機(jī)構(gòu)或組織是被申請(qǐng)人；沒(méi)有繼續(xù)行使權(quán)力的機(jī)構(gòu)或組織的，決定撤銷的機(jī)關(guān)是被申請(qǐng)人。

第十二條　與申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人申請(qǐng)參加行政復(fù)議。行政復(fù)議機(jī)關(guān)也可以通知上述人員作為第三人參加行政復(fù)議。

參加行政復(fù)議的第三人有權(quán)提出與所參加的行政復(fù)議有關(guān)的主張。

第十三條　申請(qǐng)人、第三人可以委托一至二名代理人代為申請(qǐng)和參加行政復(fù)議。

委托代理人代為申請(qǐng)和參加行政復(fù)議時(shí)，應(yīng)向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提交委托人簽署的授權(quán)委托書(shū)，出示委托人及代理人的合法有效身份證件。

第十四條　對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服而提起行政復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。

對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政復(fù)議決定不服的，可以向國(guó)務(wù)院申請(qǐng)最終裁決；也可以向人民法院提起行政訴訟。

第十五條　申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)。

申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議，可以書(shū)面申請(qǐng)，也可以口頭申請(qǐng)。口頭申請(qǐng)的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制作筆錄，由申請(qǐng)人簽字。

行政復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

(一)申請(qǐng)人的基本情況；

(二)行政復(fù)議的請(qǐng)求；

(三)申請(qǐng)行政復(fù)議的主要事實(shí)、理由；

(四)行政復(fù)議決定送達(dá)的地址；

(五)申請(qǐng)行政復(fù)議的時(shí)間。

第十六條　申請(qǐng)人向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，行政復(fù)議機(jī)關(guān)已經(jīng)受理的，在法定行政復(fù)議期限內(nèi)申請(qǐng)人不得再向人民法院起訴；申請(qǐng)人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)依法受理的，不得申請(qǐng)行政復(fù)議。行政復(fù)議機(jī)關(guān)與人民法院同時(shí)受理的，由當(dāng)事人選擇參加行政復(fù)議或參加行政訴訟。

第四章　行政復(fù)議的受理

第十七條　行政復(fù)議機(jī)關(guān)收到行政復(fù)議申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)進(jìn)行審查，對(duì)具有下列情形之一的行政復(fù)議申請(qǐng)，決定不予受理，制作《不予受理決定書(shū)》并告知申請(qǐng)人：

(一)行政復(fù)議申請(qǐng)超過(guò)法定期限，且無(wú)正當(dāng)延長(zhǎng)期限理由的；

(二)沒(méi)有明確的被申請(qǐng)人的；

(三)不具備申請(qǐng)人資格的；

(四)沒(méi)有具體的行政復(fù)議請(qǐng)求和主要事實(shí)根據(jù)的；

(五)不屬于本辦法規(guī)定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)管轄的行政復(fù)議范圍的；

(六)申請(qǐng)人向人民法院提起行政訴訟，人民法院已經(jīng)依法受理的。

除前款規(guī)定外，行政復(fù)議申請(qǐng)自行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理。

第十八條　公民、法人或者其他組織依法提出行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過(guò)行政復(fù)議期限不作答復(fù)的，申請(qǐng)人可以自收到《不予受理決定書(shū)》之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。

第十九條　行政復(fù)議期間，具體行政行為不停止執(zhí)行；但是，有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

(一)被申請(qǐng)人認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

(二)行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的；

(三)申請(qǐng)人申請(qǐng)停止執(zhí)行，行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為其要求合理，決定停止執(zhí)行的；

(四)法律規(guī)定停止執(zhí)行的。

第五章　行政復(fù)議決定

第二十條　行政復(fù)議原則上采取書(shū)面審查的辦法，但是申請(qǐng)人提出要求或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以向有關(guān)組織和人員調(diào)查情況，聽(tīng)取申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人和第三人的意見(jiàn)。

第二十一條　行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起七日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)副本或者行政復(fù)議申請(qǐng)筆錄復(fù)印件發(fā)送被申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)副本或者申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起十日內(nèi)，提出書(shū)面答復(fù)，并提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)資料。

被申請(qǐng)人提交的書(shū)面答復(fù)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

(一)被申請(qǐng)人基本情況；

(二)被申請(qǐng)人當(dāng)初作出具體行政行為時(shí)所認(rèn)定的事實(shí)、掌握的證據(jù)及適用的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，對(duì)有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來(lái)源；

(三)對(duì)申請(qǐng)人行政復(fù)議申請(qǐng)中陳述的事實(shí)和理由逐條提出答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證；

(四)結(jié)論；

(五)作出書(shū)面答復(fù)的時(shí)間，被申請(qǐng)人簽章。

被申請(qǐng)人所提交的有關(guān)證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)按規(guī)定裝訂成卷。

對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體行政行為提出行政復(fù)議的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體承辦相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門按照上述規(guī)定提交書(shū)面答復(fù)。

第二十二條　申請(qǐng)人和第三人可以查閱被申請(qǐng)人提出的書(shū)面答復(fù)、作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，行政復(fù)議機(jī)關(guān)不得拒絕。

查閱材料時(shí)，按下列程序和要求辦理：

(一)向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法審查同意；

(二)查閱時(shí)，應(yīng)有行政復(fù)議機(jī)關(guān)工作人員在場(chǎng)；

(三)申請(qǐng)人、第三人不得涂改、毀損、拆換、取走、增添查閱的材料；未經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)同意，不得進(jìn)行復(fù)印、翻拍、翻錄。

第二十三條　在行政復(fù)議過(guò)程中，被申請(qǐng)人不得自行向申請(qǐng)人和其他有關(guān)組織或者個(gè)人收集證據(jù)。

第二十四條　行政復(fù)議決定作出前，申請(qǐng)人要求撤回行政復(fù)議申請(qǐng)的，經(jīng)說(shuō)明理由，可以撤回；撤回行政復(fù)議申請(qǐng)的，行政復(fù)議終止。

行政復(fù)議終止，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《行政復(fù)議終止通知書(shū)》，通知申請(qǐng)人、第三人與被申請(qǐng)人。

第二十五條　在行政復(fù)議過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)中止對(duì)具體行政行為的審查，并制作《行政復(fù)議中止通知書(shū)》，通知申請(qǐng)人、第三人與被申請(qǐng)人：

(一)《行政復(fù)議法》第二十六條、第二十七條規(guī)定的情形；

(二)作為申請(qǐng)人的法人或者其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；

(三)申請(qǐng)人死亡，需要等待其近親屬表明是否參加行政復(fù)議的；

(四)申請(qǐng)人喪失民事行為能力，尚未確定法定代理人的；

(五)要依據(jù)司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)、組織的決定或者結(jié)論作出行政復(fù)議決定的；

(六)其他應(yīng)當(dāng)中止行政復(fù)議的情形。

第二十六條　行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)被申請(qǐng)人作出的具體行政行為進(jìn)行合法性與適當(dāng)性審查，提出意見(jiàn)，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人同意或者集體討論通過(guò)后，按照《行政復(fù)議法》第二十八條的規(guī)定作出行政復(fù)議決定。

一般的行政復(fù)議申請(qǐng)，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查并提出處理意見(jiàn)，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后作出決定；重大、復(fù)雜的行政復(fù)議申請(qǐng)，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查并提出處理意見(jiàn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)議與訴訟委員會(huì)集體討論，提出行政復(fù)議意見(jiàn)，報(bào)行政復(fù)議機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后決定。

第二十七條　行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出行政復(fù)議決定；但是法律規(guī)定的行政復(fù)議期限少于六十日的除外。情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，并告知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人；但是延長(zhǎng)期限最多不超過(guò)三十日。

第二十八條　行政復(fù)議文書(shū)的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。

行政復(fù)議決定書(shū)一經(jīng)送達(dá)，即發(fā)生法律效力。

第二十九條　被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行行政復(fù)議決定。

被申請(qǐng)人不履行或者無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《責(zé)令履行通知書(shū)》責(zé)令限期履行。

對(duì)不履行行政復(fù)議決定的被申請(qǐng)人及有關(guān)責(zé)任人員，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第三十條　申請(qǐng)人逾期不起訴又不履行行政復(fù)議決定的，或者不履行最終裁決的行政復(fù)議決定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第六章　附　　則

第三十一條　行政復(fù)議機(jī)關(guān)工作人員及被申請(qǐng)人在行政復(fù)議活動(dòng)中，有違反《行政復(fù)議法》及本辦法規(guī)定的行為的，按《行政復(fù)議法》第六章的規(guī)定，追究法律責(zé)任。

第三十二條　行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理、審查、決定行政復(fù)議申請(qǐng)過(guò)程中，可使用行政復(fù)議專用章。

行政復(fù)議法律文書(shū)，參照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議法律文書(shū)格式(略)制作。

第三十三條　本辦法自二○○三年一月一日起施行。