中國證券監(jiān)督管理委員會令（第4號）證券交易所管理辦法（2002年31號）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 1997-11-30 00:00

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第 4 號

現(xiàn)發(fā)布《證券交易所管理辦法》，自發(fā)布之日起施行。

主席周小川

二○○一年十二月十二日

證券交易所管理辦法

（1997年11月30日國務院批準1997年12月10日國務院證券

委員會發(fā)布根據(jù)《國務院關于修訂〈證券交易所管理辦法〉的批復》

2001年12月12日中國證券監(jiān)督管理委員會重新公布）

第一章　總　則

第一條　為加強對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權和責任，維護證券市場的正常秩序，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的證券交易所。

第三條　本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。

第四條　證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)監(jiān)督管理。

證券交易所設立的證券登記結(jié)算機構，應當接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

第五條　證券交易所的名稱，應當標明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。

第二章　證券交易所的設立和解散

第六條　設立證券交易所，由證監(jiān)會審核，報國務院批準。

第七條　申請設立證券交易所，應當向證監(jiān)會提交下列文件：

(一)申請書；

(二)章程和主要業(yè)務規(guī)則草案；

(三)擬加入會員名單；

(四)理事會候選人名單及簡歷；

(五)場地、設備及資金情況說明；

(六)擬任用管理人員的情況說明；

(七)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

第八條　證券交易所章程應當包括下列事項：

(一)設立目的；

(二)名稱；

(三)主要辦公及交易場所和設施所在地；

(四)職能范圍；

(五)會員的資格和加入、退出程序；

(六)會員的權利和義務；

(七)對會員的紀律處分；

(八)組織機構及其職權；

(九)高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；

(十)資本和財務事項；

(十一)解散的條件和程序；

(十二)其他需要在章程中規(guī)定的事項。

第九條　解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會審核同意后，報國務院批準。

第三章　證券交易所的職能

第十條　證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。

第十一條　證券交易所的職能包括：

(一)提供證券交易的場所和設施；

(二)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；

(三)接受上市申請、安排證券上市；

(四)組織、監(jiān)督證券交易；

(五)對會員進行監(jiān)管；

(六)對上市公司進行監(jiān)管；

(七)設立證券登記結(jié)算機構；

(八)管理和公布市場信息；

(九)證監(jiān)會許可的其他職能。

第十二條　證券交易所不得直接或者間接從事：

(一)以營利為目的的業(yè)務；

(二)新聞出版業(yè)；

(三)發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料；

(四)為他人提供擔保；

(五)未經(jīng)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

第十三條　證券交易所上市新的證券交易品種，應當報證監(jiān)會批準。

第十四條　證券交易所以聯(lián)網(wǎng)等方式為非本所上市的證券交易品種提供證券交易服務，應當報證監(jiān)會批準。

第十五條　證券交易所應當在其職能范圍內(nèi)制定和修改業(yè)務規(guī)則。證券交易所制定和修改業(yè)務規(guī)則，由證券交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準。

證券交易所的業(yè)務規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則及其他與證券交易活動有關的規(guī)則。

第四章　證券交易所的組織

第十六條　證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。

第十七條　會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：

(一)制定和修改證券交易所章程；

(二)選舉和罷免會員理事；

(三)審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；

(四)審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告；

(五)決定證券交易所的其他重大事項。

章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過后，報證監(jiān)會批準。

第十八條　會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：

(一)理事人數(shù)不足本辦法規(guī)定的最低人數(shù)；

(二)占會員總數(shù)1/3以上的會員請求；

(三)理事會認為必要。

第十九條　會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的過半數(shù)以上會員表決通過后方為有效。

會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，證券交易所應當將大會全部文件及有關情況報證監(jiān)會備案。

第二十條　理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。

理事會的職責是：

(一)執(zhí)行會員大會的決議；

(二)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則；

(三)審定總經(jīng)理提出的工作計劃；

(四)審定總經(jīng)理提出的財務預算、決算方案；

(五)審定對會員的接納；

(六)審定對會員的處分；

(七)根據(jù)需要決定專門委員會的設置；

(八)會員大會授予的其他職責。

第二十一條　證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數(shù)不少于理事會成員總數(shù)的1/3，不超過理事會成員總數(shù)的1/2。

會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

理事連續(xù)任職不得超過兩屆。

理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應當經(jīng)出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。

第二十二條　理事會設理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應當是理事會成員。

第二十三條　理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。

理事長擔任會員大會期間的會議主席。

理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。

第二十四條　證券交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務員兼任。

總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期3年。總經(jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆?？偨?jīng)理在理事會領導下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。

第二十五條　證券交易所中層干部的任免報證監(jiān)會備案，財務、人事部門負責人的任免報證監(jiān)會批準。

第二十六條　理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期3年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，行使下列職權：

(一)監(jiān)察證券交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的情況；

(二)監(jiān)察高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況；

(三)監(jiān)察證券交易所的財務情況；

(四)證券交易所章程規(guī)定的其他職權。

第二十七條　根據(jù)需要，理事會可以下設其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應當在證券交易所章程中作出具體規(guī)定。

各專門委員會的經(jīng)費應當納入證券交易所的預算。

第二十八條　有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業(yè)人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：

(一)犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權利；

(二)因違法、違紀行為被解除職務的證券經(jīng)營機構或者其他金融機構的從業(yè)人員，自被解除職務之日起未逾5年；

(三)因違法行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者法定資產(chǎn)評估機構、驗資機構的專業(yè)人員，自被撤消資格之日起未逾5年；

(四)擔任因違法行為被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人并對該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的，自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；

(五)擔任因經(jīng)營管理不善而破產(chǎn)的公司、企業(yè)的董事、廠長或者經(jīng)理并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自破產(chǎn)之日起未逾5年；

(六)被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

(七)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的其他情況。

第二十九條　證券交易所高級管理人員的產(chǎn)生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內(nèi)有違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為，或者由于其他原因，不適宜繼續(xù)擔任其所擔任的職務時，證監(jiān)會有權解除有關人員的職務，并任命新的人選。

第五章　證券交易所對證券交易活動的監(jiān)管

第三十條　證券交易所應當制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括：

(一)交易證券的種類和期限；

(二)證券交易方式和操作程序；

(三)證券交易中的禁止行為；

(四)清算交割事項；

(五)交易糾紛的解決；

(六)上市證券的暫停、恢復與取消交易；

(七)證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；

(八)交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準；

(九)對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；

(十)證券交易所證券交易信息的提供和管理；

(十一)股價指數(shù)的編制方法和公布方式；

(十二)其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。

第三十一條　證券交易所應當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：

(一)上市證券的名稱；

(二)開市、最高、最低及收市價格；

(三)與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；

(四)成交量、值的分計及合計；

(五)股價指數(shù)及其漲跌情況；

(六)證監(jiān)會要求公開的其他事項。

第三十二條　證券交易所應當就其市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。

第三十三條　證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對證券交易合同的生效和廢止條件作出詳細規(guī)定，并維護在本證券交易所達成的證券交易合同的有效性。

第三十四條　證券交易所應當保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。

第三十五條　證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。暫停交易的時間超過1個交易日時，應當報證監(jiān)會備案；暫停交易的時間超過5個交易日時，應當事先報證監(jiān)會批準。

證監(jiān)會有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。

第三十六條　證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。

除上述情況外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

第三十七條　證券交易所及其會員應當妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄、清算文件等，并制定相應的查詢和保密管理措施。

證券交易所應當根據(jù)需要制定上述文件的保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。

第三十八條　證券交易所應當保證其業(yè)務規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務規(guī)則的行為要及時處理。

對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內(nèi)予以查處。

第三十九條　證券交易所應當建立符合證券市場監(jiān)督管理和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設立負責證券市場監(jiān)管工作的專門機構。

證監(jiān)會可以要求證券交易所之間建立以市場監(jiān)管為目的的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度，共同監(jiān)管跨市場的不正當交易行為，控制市場風險。

第六章　證券交易所對會員的監(jiān)管

第四十條　證券交易所應當制定具體的會員管理規(guī)則。其內(nèi)容包括：

(一)取得會員資格的條件和程序；

(二)席位管理辦法；

(三)與證券交易和清算業(yè)務有關的會員內(nèi)部監(jiān)督、風險控制、電腦系統(tǒng)的標準及維護等方面的要求；

(四)會員的業(yè)務報告制度；

(五)會員所派出市代表在交易場所內(nèi)的行為規(guī)范；

(六)會員及其出市代表違法、違規(guī)行為的處罰；

(七)其他需要在會員管理規(guī)則中規(guī)定的事項。

第四十一條　證券交易所接納的會員應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構。

境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規(guī)定。

第四十二條　證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案；決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報證監(jiān)會備案。

第四十三條　證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監(jiān)會批準。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應當事先報證監(jiān)會批準。

第四十四條　證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關管理規(guī)定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。

第四十五條　證券交易所應當根據(jù)國家關于證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施下列監(jiān)管：

(一)要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理；

(二)檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格；

(三)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所；

(四)對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案；

(五)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)向證監(jiān)會報送各家會員截止該日的證券自營業(yè)務情況；

(六)其他監(jiān)管事項。

第四十六條　證券交易所應當在業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：

(一)制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性；

(二)規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況；

(三)要求會員每月過后5日內(nèi)就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內(nèi)容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。

第四十七條　證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

第四十八條　證券交易所有權要求會員提供有關業(yè)務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。

第四十九條　證券交易所會員應當接受證券交易所的監(jiān)督管理，并主動報告有關問題。

第五十條證券交易所可以根據(jù)證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則對會員的違規(guī)行為進行制裁。

第七章　證券交易所對上市公司的監(jiān)管

第五十一條　證券交易所應當根據(jù)有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定具體的上市規(guī)則。其內(nèi)容包括：

(一)證券上市的條件、申請和批準程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；

(二)上市公告書的內(nèi)容及格式；

(三)上市推薦人的資格、責任、義務；

(四)上市費用及其他有關費用的收取方式和標準；

(五)對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定；

(六)其他需要在上市規(guī)則中規(guī)定的事項。

第五十二條　證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，確定相互間的權利義務關系。上市協(xié)議的內(nèi)容與格式應當符合國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的規(guī)定，并報證監(jiān)會備案。

交易所與任何上市公司所簽上市協(xié)議的內(nèi)容與格式均應一致；確需與某些上市公司簽署特殊條款時，報證監(jiān)會批準。

上市協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

(一)上市費用的項目和數(shù)額；

(二)證券交易所為公司證券發(fā)行、上市所提供的技術服務；

(三)要求公司指定專人負責證券事務；

(四)上市公司定期報告、臨時報告的報告程序及回復交易所質(zhì)詢的具體規(guī)定；

(五)股票停牌事宜；

(六)協(xié)議雙方違反上市協(xié)議的處理；

(七)仲裁條款；

(八)證券交易所認為需要在上市協(xié)議中明確的其他內(nèi)容。

第五十三條　證券交易所應當建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推薦人指導上市公司履行相關義務。

證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責。上市推薦人不按規(guī)定履行職責的，證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定對上市推薦人予以處分。

第五十四條　證券交易所應當根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式和證券交易所的有關業(yè)務規(guī)則，復核上市公司的配股說明書、上市公告書等與募集資金及證券上市直接相關的公開說明文件，并監(jiān)督上市公司按時公布。證券交易所可以要求上市公司或者上市推薦人就上述文件做出補充說明并予以公布。

第五十五條　證券交易所應當督促上市公司按照規(guī)定的報告期限和證監(jiān)會統(tǒng)一制定的格式，編制并公布年度報告、中期報告，并在其公布后進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應當根據(jù)有關規(guī)定及時處理。證券交易所應當在報告期結(jié)束后20個工作日內(nèi)，將檢查情況報告證監(jiān)會。

第五十六條　證券交易所應當審核上市公司編制的臨時報告。臨時報告的內(nèi)容涉及《公司法》、國家證券法規(guī)以及公司章程中規(guī)定需要履行審批程序的事項，或者涉及應當報證監(jiān)會批準的事項，證券交易所應當在確認其已履行規(guī)定的審批手續(xù)后，方可準予其公布。

第五十七條　出現(xiàn)以下情況之一的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：

(一)該公司股票交易發(fā)生異常波動；

(二)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約；

(三)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請；

(四)證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時；

(五)證券交易所認為必要時。

第五十八條　證券交易所應當設立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。上市公司股東因持股數(shù)量變動而產(chǎn)生信息披露義務的，證券交易所應當在其履行信息披露之前，限制其繼續(xù)交易該股票，督促其及時履行信息披露義務，并立即向證監(jiān)會報告。

第五十九條　證券交易所應當采取必要的技術措施，將上市公司尚未上市流通股份與其已上市流通股份區(qū)別開來。未經(jīng)證監(jiān)會批準，不得準許尚未上市流通股份進入交易系統(tǒng)。

第六十條　證券交易所應當采取必要的措施，保證上市公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理不得賣出本人持有的本公司股票。

第六十一條　上市公司應當建立上市公司信息統(tǒng)計系統(tǒng)，并按照交易所的要求及時報送、公布有關統(tǒng)計資料。

第六十二條　證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為，可以按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，并可以就其違反證券法規(guī)的行為提出處罰意見，報證監(jiān)會予以處罰。

第六十三條　證券交易所應當比照本章的有關規(guī)定，對其他上市證券的發(fā)行人進行監(jiān)管。

第八章　證券登記結(jié)算機構

第六十四條　證券交易所應當設立一個證券登記結(jié)算機構，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務。

第六十五條　證券登記結(jié)算機構的注冊資本應當不低于1億元人民幣。

第六十六條　證券登記結(jié)算機構應當為證券市場提供安全、公平、高效的服務，并接受證券交易所對其業(yè)務活動的監(jiān)督。

第六十七條　證券登記結(jié)算機構的業(yè)務范圍和職能包括：

(一)股權登記；

(二)證券持有人名冊登記和證券賬戶的設立；

(三)記名證券的存管和過戶；

(四)證券交易所的所有上市品種交易后的結(jié)算與交收；

(五)代理證券的還本付息或者權益分派及其他代理人服務；

(六)實物證券的保管；

(七)與上述業(yè)務有關的咨詢、培訓等服務；

(八)證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

第六十八條　證券登記結(jié)算機構應當在其職能范圍內(nèi)制定和修改章程和業(yè)務規(guī)則，報證監(jiān)會批準后生效。

證券登記結(jié)算機構的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免須報證監(jiān)會批準。

第六十九條　證券登記結(jié)算機構應當建立為證券交易所的上市證券的交易提供集中的登記、存管、結(jié)算和交收服務的系統(tǒng)(以下簡稱結(jié)算系統(tǒng))，有必備的電腦、通訊設備，有完整的數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，確保證券登記、存管、結(jié)算交收資料和電腦、通訊系統(tǒng)的安全。

第七十條　證券登記結(jié)算機構可以通過簽訂協(xié)議的方式委托其他證券登記結(jié)算機構代理上市證券的部分登記、存管、結(jié)算和交收服務。

第七十一條　證券登記結(jié)算機構應當與證券交易所簽訂業(yè)務協(xié)議，并報證監(jiān)會備案。

第七十二條　證券交易所的會員為參加證券交易所交易市場的交易而繳存的清算頭寸、清算交割準備金，應當由證券登記結(jié)算機構專項存儲。證券登記結(jié)算機構應當在業(yè)務規(guī)則中明確上述資金的用途及收取標準，并對上述資金嚴格管理，嚴禁透支，不得挪作他用。

證券登記結(jié)算機構應當設立結(jié)算系統(tǒng)風險保證基金，并建立一套完整的風險管理系統(tǒng)，保證證券交易與結(jié)算交收的連續(xù)性和安全性。結(jié)算系統(tǒng)風險保證金的構成和使用原則應當在證券登記結(jié)算機構的業(yè)務規(guī)則中做出明確規(guī)定。

第七十三條　證券登記結(jié)算機構應當依據(jù)與證券發(fā)行人簽訂的服務合同，定期或者不定期地向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料。在無紙化發(fā)行和交易的條件下，證券登記結(jié)算機構提供的證券持有人名冊是證明證券持有人權益的有效憑證。證券登記結(jié)算機構應當確保證券持有人名冊的合法性、真實性和完整性。任何機構和個人不得偽造、篡改、損毀證券持有人名冊及其他相關資料。

第七十四條　證券登記結(jié)算機構有權拒絕任何單位或者個人查詢證券持有人名冊及其相關資料，但下列情況除外：

(一)證券持有人本人或者委托經(jīng)公證的受托人查詢；

(二)依本辦法第七十三條向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及其他有關資料；

(三)證監(jiān)會及其授權部門、人民法院、人民檢察院及其他國家機關依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序進行的查詢和取證。

第七十五條　證券登記結(jié)算機構應當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立和健全本機構的業(yè)務、財務和安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序，并報證監(jiān)會備案。

證券登記結(jié)算機構應當妥善保存證券登記、存管、結(jié)算和交收業(yè)務中形成的原始憑證，根據(jù)需要制定保存期，并報證監(jiān)會批準。重要文件的保存期應當不少于20年。會計憑證和報表按財政部門的規(guī)定辦理。

第七十六條　證券登記結(jié)算機構管理人員及工作人員的任職條件比照本辦法第二十八條的規(guī)定執(zhí)行。

第七十七條　證券登記結(jié)算機構申請歇業(yè)、解散，在根據(jù)法定程序辦理手續(xù)的同時，應當報證監(jiān)會備案。

第九章　管理與監(jiān)督

第七十八條　證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照本辦法取得的設立及業(yè)務許可。

第七十九條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構的高級管理人員對其任職機構負有誠實信用的義務。

證券交易所、證券登記結(jié)算機構的總經(jīng)理離任時，交易所理事會應當聘請地方審計局或者具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行總經(jīng)理離任審計。交易所聘請的審計機構應當報證監(jiān)會認可。

第八十條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職。證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。

第八十一條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。

第八十二條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定。

第八十三條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構收取的各種資金和費用應當嚴格按照規(guī)定用途使用，并制定專項管理規(guī)則進行管理，不得挪作他用。

證券交易所的收支結(jié)余不得分配給會員。

上述各種費用的收取標準及收取方式應當報收費主管部門備案。

第八十四條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構應當履行下列報告義務：

(一)每一財政年度終了后3個月內(nèi)向證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券從業(yè)資格的會計師事務所審計的財務報告。

(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，就業(yè)務情況、國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況等向證監(jiān)會提交季度、年度工作報告。年度工作報告抄報證券交易所所在地人民政府。

(三)國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及本辦法其他條款中規(guī)定的報告事項。

(四)證監(jiān)會要求的其他報告事項。

第八十五條　遇有重大事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告。

前款所稱重大事項包括：

(一)發(fā)現(xiàn)證券登記結(jié)算機構、證券交易所會員、上市公司、證券投資者和證券交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

(二)發(fā)現(xiàn)證券市場中存在產(chǎn)生嚴重違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策行為的潛在風險；

(三)證券市場中出現(xiàn)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策未作明確規(guī)定，但會對證券市場產(chǎn)生重大影響的事項；

(四)執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策過程中，需由證券交易所做出重大決策的事項；

(五)證券交易所認為需要報告的其他事項；

(六)證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第八十六條　遇有以下事項，證券交易所應當隨時向證監(jiān)會報告，同時抄報交易所所在地人民政府，并采取適當方式告知交易所會員和證券投資者：

(一)發(fā)生影響證券交易所安全運轉(zhuǎn)的情況；

(二)證券交易所因不可抗力導致停市，或者為維護證券交易正常秩序采取技術性停市措施。

第八十七條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構應當根據(jù)證監(jiān)會的要求，向證監(jiān)會提供證券市場信息、業(yè)務文件和其他有關的數(shù)據(jù)、資料。

第八十八條　證監(jiān)會有權要求證券交易所提供會員和上市公司的有關資料。

第八十九條　證監(jiān)會有權要求證券交易所和證券登記結(jié)算機構對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。

第九十條　證監(jiān)會有權派員監(jiān)督檢查證券交易所和證券登記結(jié)算機構的業(yè)務、財務狀況，或者調(diào)查其他有關事項。

上述檢查人員在執(zhí)行檢查任務時應當出示合法證明文件。

第九十一條　證券交易所、證券登記結(jié)算機構涉及訴訟，上述機構的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章應當受到解除職務的處分時，證券交易所應當及時向證監(jiān)會報告。

第十章　罰　　則

第九十二條　證券交易所違反本辦法第十二條的規(guī)定，從事與其職能無關的業(yè)務的，由證監(jiān)會限期改正；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第九十三條　證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關負責人給予紀律處分。

第九十四條　證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關報告義務，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。

后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權責令證券交易所限期停業(yè)整頓。

第九十五條　證券登記結(jié)算機構違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結(jié)算機構簽訂的業(yè)務協(xié)議對證券登記結(jié)算機構進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關規(guī)定進行處罰。

第九十六條　證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關的業(yè)務部門負責人給予紀律處分；造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：

(一)對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證監(jiān)會頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達、不執(zhí)行；

(二)對工作不負責任，管理混亂，致使有關業(yè)務制度和操作規(guī)程不健全、不落實；

(三)對證監(jiān)會的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決；

(四)對在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。

第九十七條　證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關規(guī)定的工作任務，并有責任向其更高一級領導和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應責任。

第九十八條　證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權按照本辦法的有關規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。

第九十九條　證券交易所應當在其職責范圍內(nèi)，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況；國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案；國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。

證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。

第一百條　證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。

第十一章　附　　則

第一百零一條　本辦法下列用語的含義：

(一)“上市”是指證券發(fā)行人經(jīng)批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。

(二)“上市公告書”是指上市公司按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。

(三)“上市費用”是指上市證券的發(fā)行人按照證券交易所的業(yè)務規(guī)則，就其證券上市向證券交易所交納的費用。

(四)“上市推薦人”是指由證券交易所認可的、協(xié)助證券發(fā)行人申請其證券上市的證券交易所正式會員。

(五)“席位費”是指證券交易所會員按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則向證券交易所交納的交易席位使用費。

(六)“證券交易所高級管理人員”是指證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和各專門委員會委員。

(七)“證券登記結(jié)算機構”是指由證券交易所設立的，不以營利為目的，為證券的發(fā)行和在證券交易所的證券交易活動提供集中的登記、存管、結(jié)算與交收服務的證券中介服務機構。

本辦法未作定義的用語的含義，依照國家其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中的定義確定。