保監(jiān)會關(guān)于取消和調(diào)整行政審批項目的通知（2015年10號）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 2014-12-10 00:00

保監(jiān)會關(guān)于取消和調(diào)整行政審批項目的通知

保監(jiān)發(fā)〔2014〕97號　　

各保監(jiān)局，各保險公司：
　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2014〕50號）要求，保監(jiān)會將取消保險公司精算專業(yè)人員資格認(rèn)可、保險公估機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)2項行政審批項目，并將設(shè)立保險公估機構(gòu)審批改為工商登記后置審批，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
　　一、中國保監(jiān)會及各保監(jiān)局自2014年12月10日起，不再受理已取消項目的申請。已經(jīng)受理的申請，應(yīng)繼續(xù)做好相關(guān)工作。
　　二、取消項目的后續(xù)管理措施，按照《中國保監(jiān)會取消的行政審批項目及后續(xù)管理措施表》（詳見附件1）執(zhí)行。
　　三、改為后置審批的工商登記前置審批事項的后續(xù)管理措施，按照《中國保監(jiān)會改為后置審批的工商登記前置審批事項及后續(xù)管理措施表》（詳見附件2）執(zhí)行。
　　四、請各保監(jiān)局收到本通知后，及時通知轄內(nèi)各保險公司分支機構(gòu)、保險中介機構(gòu)及其分支機構(gòu)、國外保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)、保險行業(yè)協(xié)會、保險學(xué)會，并按照《中國保監(jiān)會行政審批事項目錄》（詳見附件3）要求，做好行政審批有關(guān)工作。
　　附件：1.中國保監(jiān)會取消的行政審批項目及后續(xù)管理措施表
　　　　　2.中國保監(jiān)會改為后置審批的工商登記前置審批事項及后續(xù)管理措施表
　　　　　3.中國保監(jiān)會行政審批事項目錄

保　監(jiān)　會　　　　　　
2014年12月8日　　　

附件1

中國保監(jiān)會取消的行政審批項目及后續(xù)管理措施表

序號	項目名稱	設(shè)定依據(jù)	后續(xù)監(jiān)管措施
1	保險公司精算專業(yè)人員資格認(rèn)可	《中華人民共和國保險法》	中國精算師資格考試擬由精算師協(xié)會予以認(rèn)證，相關(guān)事宜將進一步與人力資源和社會保障部溝通。
2	保險公估機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）	公估機構(gòu)任命高級管理人員，應(yīng)符合《保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》要求，并在任命決議作出之日起5日內(nèi)，向當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局書面報告。（注：此處保險公估機構(gòu)高級管理人員包括董事長、執(zhí)行董事及其他高級管理人員）

附件2

中國保監(jiān)會改為后置審批的工商登記
前置審批事項及后續(xù)管理措施表

序號	項目名稱	設(shè)定依據(jù)	后續(xù)監(jiān)管措施
1	設(shè)立保險公估機構(gòu)審批	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）《保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令2009年第7號）	適應(yīng)后置審批要求，調(diào)整申請人申請材料，不再提交“企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件”和“住所證明文件”，要求提交“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件”等文件資料。

附件3

中國保監(jiān)會行政審批事項目錄

項目編碼	審批部門	項目名稱	子項	審批類別	設(shè)定依據(jù)	共同審批部門	審批對象	備注
45001	保監(jiān)會	保險公司及其分支機構(gòu)設(shè)立、保險公司終止（解散、破產(chǎn)）審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第67條：“設(shè)立保險公司，必須經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”第74條：“保險公司在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”第89條：“保險公司因分立、合并需要解散，或者股東會、股東大會決議解散，或者公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)后解散。”第90條：“保險公司有《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)同意，保險公司或其債權(quán)人可以依法向人民法院申請重整、和解或者破產(chǎn)清算。”第185條：“中外合資保險公司、外資獨資保險公司、外國保險公司分公司適用本規(guī)定；法律、行政法規(guī)另有其他規(guī)定的，適用其規(guī)定。”	無	企業(yè)
45002	保監(jiān)會	保險機構(gòu)在境外設(shè)立代表機構(gòu)審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第79條：“保險公司在中華人民共和國境外設(shè)立子公司、分支機構(gòu)、代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”	無	企業(yè)
45003	保監(jiān)會	保險資產(chǎn)管理公司及其分支機構(gòu)設(shè)立和終止（解散、破產(chǎn)和分支機構(gòu)撤銷）審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第107條：“經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立保險資產(chǎn)管理公司。保險資產(chǎn)管理公司的管理辦法，由國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院有關(guān)部門制定。” 　　《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第403項“保險資產(chǎn)管理公司及其分支機構(gòu)設(shè)立和終止（解散、破產(chǎn)和分支機構(gòu)撤銷）審批”。	無	企業(yè)
45004	保監(jiān)會	專屬自保組織和相互保險組織設(shè)立、合并、分立、變更和解散審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第409項“專屬自保組織和相互保險組織設(shè)立、合并、分立、變更和解散審批”。	無	企業(yè)
45005	保監(jiān)會	外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)設(shè)立及重大事項變更審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第80條：“外國保險機構(gòu)在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。代表機構(gòu)不得從事保險經(jīng)營活動。” 　　《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第429項“外國保險機構(gòu)駐華代表機構(gòu)設(shè)立及重大事項變更審批”。	無	企業(yè)
45006	保監(jiān)會	保險集團公司及保險控股公司設(shè)立、合并、分立、變更、解散審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第402項“保險集團公司及保險控股公司設(shè)立、合并、分立、變更、解散審批”。	無	企業(yè)
45007	保監(jiān)會	保險公司重大事項變更審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第84條：“保險公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更名稱；（二）變更注冊資本；（三）變更公司或者分支機構(gòu)的營業(yè)場所；（四）撤銷分支機構(gòu)；（五）公司分立或者合并；（六）修改公司章程；（七）變更出資額占有限責(zé)任公司資本總額百分之五以上的股東，或者變更持有股份有限公司股份百分之五以上的股東；（八）國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。”	無	企業(yè)
45008	保監(jiān)會	保險資產(chǎn)管理公司重大事項變更審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第404項“保險資產(chǎn)管理公司重大事項變更審批”。	無	企業(yè)
45009	保監(jiān)會	保險公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及改變組織形式審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第430項“保險公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓及改變組織形式審批”。	無	企業(yè)
45010	保監(jiān)會	關(guān)系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發(fā)的人壽保險險種等的保險條款和保險費率審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第136條：“關(guān)系社會公眾利益的保險險種、依法實行強制保險的險種和新開發(fā)的人壽保險險種等的保險條款和保險費率，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”	無	企業(yè)
45011	保監(jiān)會	保險公司從事機動車交通事故責(zé)任強制保險業(yè)務(wù)審批	無	行政許可	《機動車交通事故責(zé)任強制保險條例》（國務(wù)院令第630號）第五條：“保險公司經(jīng)保監(jiān)會批準(zhǔn)，可以從事機動車交通事故責(zé)任強制保險業(yè)務(wù)。”	無	企業(yè)
45013	保監(jiān)會	保險集團公司、保險控股公司及專屬自保、相互保險等組織高級管理人員資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第405項“保險集團公司、保險控股公司及專屬自保、相互保險等組織高級管理人員資格核準(zhǔn)”。	無	企業(yè)
45014	保監(jiān)會	保險資產(chǎn)管理公司高級管理人員資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第406項“保險資產(chǎn)管理公司高級管理人員資格核準(zhǔn)”。	無	企業(yè)
45015	保監(jiān)會	保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第81條：“保險公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險相關(guān)的法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。保險公司高級管理人員的范圍由國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。”	無	企業(yè)
45016	保監(jiān)會	保險公司次級定期債發(fā)行審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第408項“保險公司次級定期債發(fā)行審批”。	無	企業(yè)
45017	保監(jiān)會	投資連結(jié)保險的投資賬戶設(shè)立、合并、分立、關(guān)閉、清算等事項審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第435項“投資連接保險的投資賬戶設(shè)立、合并、分立、關(guān)閉、清算等事項審批”。	無	企業(yè)
45018	保監(jiān)會	保險公司資本保證金處置審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第97條：“保險公司應(yīng)當(dāng)按照其注冊資本總額的百分之二十提取保證金，存入國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)指定的銀行，除公司清算時用于清償債務(wù)外，不得動用。” 　　《保險公司資本保證金管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕39號）第二十條：“保險公司對保證金以下處置行為，應(yīng)事先得到中國保監(jiān)會的批準(zhǔn)，（二）提前支取；（四）清算時用保證金償還債務(wù)……”	無	企業(yè)
45019	保監(jiān)會	保險公司可投資企業(yè)債券的信用評級機構(gòu)核準(zhǔn)	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第438項“保險公司可投資企業(yè)債券的信用評級機構(gòu)核準(zhǔn)”。	無	企業(yè)
45020	保監(jiān)會	保險公司拓寬保險資金運用形式審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第439項“保險公司拓寬保險資金運用形式審批”。	無	企業(yè)
45021	保監(jiān)會	外資保險公司再保險關(guān)聯(lián)交易審批	無	行政許可	《中華人民共和國外資保險公司管理條例》（國務(wù)院令第336號）第二十條：“除經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)外，外資保險公司不得與其關(guān)聯(lián)企業(yè)從事下列交易活動：（一）再保險的分出或者分入業(yè)務(wù)……”	無	企業(yè)
45022	保監(jiān)會	保險銷售從業(yè)人員資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第122條：“個人保險代理人、保險代理機構(gòu)的代理從業(yè)人員、保險經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)具備國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件，取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)的資格證書。” 　　《中華人民共和國保險法》第111條：“保險公司從事保險銷售的人員應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件，取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)的資格證書。”	無	個人
45023	保監(jiān)會	保險經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第122條：“個人保險代理人、保險代理機構(gòu)的代理從業(yè)人員、保險經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)具備國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件，取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)的資格證書。”	無	個人
45024	保監(jiān)會	設(shè)立保險公估機構(gòu)審批	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第412項“設(shè)立保險公估機構(gòu)審批”。　　《保險公估機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令2009年7號）第81條：“經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外資保險公估機構(gòu)適用本規(guī)定。”	無	企業(yè)
45025	保監(jiān)會	保險代理機構(gòu)設(shè)立審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第119條：“保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證、保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。” 　　《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令2013年7號）第92條：“經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外資保險專業(yè)代理機構(gòu)適用本規(guī)定。”	無	企業(yè)
45026	保監(jiān)會	保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)設(shè)立審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第119條：“保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證、保險經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。” 　　《保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（保監(jiān)會令2013年6號）第91條：“經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外資保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)適用本規(guī)定。”	無	企業(yè)
45027	保監(jiān)會	保險專業(yè)代理機構(gòu)分立、合并、變更組織形式、設(shè)立分支機構(gòu)及解散退出審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第132條：“保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人分立、合并、變更組織形式、設(shè)立分支機構(gòu)或者解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”	無	企業(yè)
45028	保監(jiān)會	保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)分立、合并、變更組織形式、設(shè)立分支機構(gòu)及解散退出審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第132條：“保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人分立、合并、變更組織形式、設(shè)立分支機構(gòu)或者解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。”	無	企業(yè)
45030	保監(jiān)會	保險代理機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）附件第418項“保險代理機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”。	無	企業(yè)
45031	保監(jiān)會	保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)高級管理人員任職資格核準(zhǔn)	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第121條：“保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉保險法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得保險監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。”	無	企業(yè)
45032	保監(jiān)會	保險代理機構(gòu)動用保證金審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第124條：“保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定繳存保證金或者投保職業(yè)責(zé)任保險。未經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人不得動用保證金。”	無	企業(yè)
45033	保監(jiān)會	保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)動用保證金審批	無	行政許可	《中華人民共和國保險法》第124條：“保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定繳存保證金或者投保職業(yè)責(zé)任保險。未經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人不得動用保證金。”	無	企業(yè)
45034	保監(jiān)會	保險公司從事農(nóng)業(yè)保險業(yè)務(wù)審批	無	行政許可	《農(nóng)業(yè)保險條例》（國務(wù)院令第629號）第三章第一條“保險機構(gòu)經(jīng)營農(nóng)業(yè)保險業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)依法批準(zhǔn)，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營農(nóng)業(yè)保險業(yè)務(wù)。”	無	企業(yè)