中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2011〕13號(hào)） 關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（2011年33號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2011〕 13 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自2011年6月1日起施行。

證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　　　　　　
二○一一年四月二十九日　　　

關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資
范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

　　第一條　為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
　　第二條　證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。
　　證券公司因包銷而買賣證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，不受前款規(guī)定的限制。
　　第三條　證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
　　第四條　證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
　　設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。
　　第五條　證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕28號(hào)）、《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕29號(hào)）的規(guī)定。
　　第六條　本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會(huì)此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
　　附件：證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

附件：

證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

　　一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。
　　二、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券：
　?。ㄒ唬┱畟?；
　?。ǘ﹪?guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券；
　?。ㄈ┭胄衅睋?jù)；
　　（四）金融債券；
　?。ㄎ澹┒唐谌谫Y券；
　?。┕緜?br> 　?。ㄆ撸┲衅谄睋?jù)；
　?。ò耍┢髽I(yè)債券。
　　三、依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。