中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2012〕35號(hào)）關(guān)于修改《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的決定關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定（2013年9號(hào)）

聯(lián)合創(chuàng)作 · 2012-11-16 00:00

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2012〕 35 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年11月16日　　　

關(guān)于修改《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的決定

　　一、第二條第一款修改為：“證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。”
　　二、刪除第二條第二款。
　　三、第四條第二款修改為：“設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！?br> 　　四、增加一條，作為第五條：“具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
　　“不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易?！?br> 　　五、第五條改為第六條，修改為：“證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。”
　　六、附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》修改為：“一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。二、已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。五、經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。”
　　本決定自公布之日起施行。
　　《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條款順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。

關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及
有關(guān) 事項(xiàng) 的規(guī) 定
（2011年4月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年11
月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自
營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》修訂）

　　第一條　為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。
　　第二條　證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。
　　第三條　證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
　　第四條　證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
　　設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔(dān)保。
　　第五條　具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
　　不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
　　第六條　證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項(xiàng)的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
　　第七條　本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會(huì)此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。
　　附件：證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

附件

證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

　　一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
　　二、已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
　　三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
　　四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。
　　五、經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。