中國證券監(jiān)督管理委員會令（第6號） 期貨交易所管理辦法（2003年7號）

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第 6 號

現(xiàn)發(fā)布《期貨交易所管理辦法》，自2002年7月1日起施行。

主　席　　周小川             

二○○二年五月十七日　　 

期 貨 交 易 所 管 理 辦 法

第一章　總　　則

第一條　為了加強對期貨交易所的管理，明確期貨交易所的職權(quán)和責任，維護期貨市場的正常秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

第三條　期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人。

期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

第二章　設(shè)立、變更與終止

第五條　設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。

第六條　申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

(一)申請書；

(二)章程和交易規(guī)則草案；

(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；

(四)擬加入本交易所的會員名單；

(五)理事會成員候選人名單及簡歷；

(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；

(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；

(八)中國證監(jiān)會要求的其他文件、材料。

第七條　經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明商品交易所或者期貨交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用商品交易所、期貨交易所或者近似的名稱。

第八條　期貨交易所除履行《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)當履行下列職能：

(一)制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

(二)發(fā)布市場信息；

(三)監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，查處會員違規(guī)行為；

(四)監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)；

(五)監(jiān)督結(jié)算銀行與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

第九條　期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：

(一)設(shè)立目的和職能；

(二)名稱、住所和營業(yè)場所；

(三)注冊資本及其構(gòu)成；

(四)營業(yè)期限；

(五)會員資格及其管理辦法；

(六)會員的權(quán)利和義務(wù)；

(七)對會員的紀律處分；

(八)會員大會、理事會等組織機構(gòu)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；

(九)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；

(十)基本業(yè)務(wù)規(guī)則；

(十一)風險準備金管理制度；

(十二)財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度；

(十三)變更、終止的條件、程序及清算辦法；

(十四)章程修改程序；

(十五)需要在章程中規(guī)定的其他事項。

第十條　期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：

(一)期貨交易、交割和結(jié)算制度；

(二)經(jīng)紀和自營業(yè)務(wù)規(guī)則；

(三)風險控制制度和交易異常情況的處理程序；

(四)保證金的管理和使用制度；

(五)標準倉單的生成、流轉(zhuǎn)、管理以及注銷等規(guī)則；

(六)期貨交易信息的發(fā)布辦法；

(七)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；

(八)交易糾紛的處理方式；

(九)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

第十一條　期貨交易所的合并、分立或者聯(lián)網(wǎng)交易等，由中國證監(jiān)會審批。

期貨交易所可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

第十二條　期貨交易所有《期貨交易管理暫行條例》第十七條規(guī)定的情形以及下列變更事項的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：

(一)變更名稱；

(二)變更住所或者營業(yè)場所。

第十三條　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

第十四條　期貨交易所因《期貨交易管理暫行條例》第二十條規(guī)定的情形以及合并或者分立而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止，應(yīng)當成立清算組，進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。

第三章　組織機構(gòu)

第十五條　期貨交易所設(shè)會員大會、理事會。

第十六條　會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

會員大會行使下列職權(quán)：

(一)審議通過期貨交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；

(二)選舉和更換會員理事；

(三)審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；

(四)審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

(五)審議期貨交易所風險準備金使用情況；

(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；

(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；

(八)決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；

(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第十七條　會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：

(一)會員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時；

(二)三分之一以上會員聯(lián)名提議時；

(三)理事會認為必要時。

第十八條　會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日以前通知各會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

第十九條　會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案。

第二十條　理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。

理事會行使下列職權(quán)：

(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；

(二)選舉理事長、副理事長；

(三)通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機構(gòu)審議批準；

(四)擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

(五)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

(六)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

(七)決定專門委員會的設(shè)置；

(八)決定會員的接納；

(九)決定對違規(guī)會員的處罰；

(十)決定期貨交易所的變更事項；

(十一)審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細則和辦法；

(十二)審定風險準備金的使用和管理辦法；

(十三)審定總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；

(十五)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

(十六)組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；

(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

前款有關(guān)職權(quán)，理事會可以授予專門委員會或者總經(jīng)理行使。

第二十一條　理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

第二十二條　理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第二十三條　理事長行使下列職權(quán)：

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；

(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第二十四條　理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：

(一)中國證監(jiān)會提議；

(二)三分之一以上理事聯(lián)名提議；

(三)期貨交易所章程規(guī)定的情形。

理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

第二十五條　理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。

理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案。

第二十六條　理事會會議，應(yīng)當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第二十七條　理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等專門委員會，其職責由理事會確定，對理事會負責。

第二十八條　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

第二十九條　總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

(二)主持期貨交易所的日常工作；

(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法；

(四)擬定并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

(五)擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

(六)擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；

(七)擬定本辦法第十二條規(guī)定變更事項的方案；

(八)決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

(九)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；

(十)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責。

第三十條　期貨交易所中層管理人員的任免報中國證監(jiān)會備案。

第四章　對會員的管理

第三十一條　期貨交易所接納的會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人，并具有良好的資信。

第三十二條　期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括：

(一)會員資格的取得條件和程序；

(二)會員資格的變更條件和程序；

(三)對會員的監(jiān)督管理；

(四)會員違規(guī)、違約行為處理辦法；

(五)其他需要在會員管理辦法中規(guī)定的事項。

第三十三條　會員享有下列權(quán)利：

(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

(二)在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易；

(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；

(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；

(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十四條　會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：

(一)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；

(三)按規(guī)定交納各種費用；

(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理；

(六)期貨交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第三十五條　期貨交易所應(yīng)當制定席位管理規(guī)則。會員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

第三十六條　期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。

期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應(yīng)當配合。

第三十七條　期貨交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)由期貨交易所章程規(guī)定。

第五章　基本業(yè)務(wù)規(guī)則

第三十八條　期貨交易所向會員收取保證金，用于擔保期貨合約的履行。期貨交易所應(yīng)當在其指定的結(jié)算銀行開立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

第三十九條　期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當包括：

(一)向會員收取保證金的比例和形式；

(二)專用結(jié)算帳戶中會員保證金的最低余額；

(三)當會員保證金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

第四十條　期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金必須單獨核算，專戶存儲。

中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

第四十一條　期貨交易實行每日無負債結(jié)算制度。

第四十二條　期貨交易實行投資者交易編碼制度。期貨經(jīng)紀公司會員和投資者必須遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

第四十三條　期貨交易實行套期保值頭寸審批制度和投機頭寸限倉制度。

非期貨經(jīng)紀公司會員或者投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)當向期貨交易所提交經(jīng)營范圍和經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等，由期貨交易所審核后確定其套期保值頭寸；投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，由期貨經(jīng)紀公司會員對其提交材料審核后報期貨交易所審核。

期貨交易所對會員和投資者在非交割月份和交割月份持有的投機頭寸，分別制定最大持倉限制標準。

第四十四條　期貨交易實行大戶報告制度。

期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。

第四十五條　有根據(jù)認為會員或者投資者違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者投資者采取下列臨時處置措施：

(一)限制入金；

(二)限制出金；

(三)限制開新倉；

(四)提高保證金比例；

(五)限期平倉；

(六)強行平倉。

期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的程序采取前款第(四)、(五)、(六)項措施，應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。

期貨交易所對會員或者投資者采取臨時處置措施，應(yīng)當按照期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的方式通知會員或者投資者，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。

第四十六條　當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金比例及按一定原則減倉等措施化解風險。

第四十七條　在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險：

(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；

(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；

(三)出現(xiàn)本辦法第四十六條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風險；

(四)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。

第四十八條　期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

第四十九條　期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：

(一)即時行情；

(二)持倉量、成交量排名情況；

(三)標準倉單數(shù)量和可用庫容情況；

(四)交易所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他信息。

第五十條　期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制周報表、月報表和年報表，并及時公布。

第五十一條　期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。

第六章　監(jiān)督與管理

第五十二條　期貨交易所應(yīng)當對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。

期貨交易所對其會員或者投資者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第五十三條　期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。

第五十四條　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。

期貨交易所的非會員理事和工作人員不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。

第五十五條　期貨交易所工作人員應(yīng)當自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。

期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。

第五十六條　期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：

(一)每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告；

(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；

(三)中國證監(jiān)會要求的其他報告事項。

第五十七條　遇有重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。

前款所稱重大事項包括：

(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；

(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第五十八條　中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況時，可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

第五十九條　中國證監(jiān)會認為有必要時，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

第六十條　中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員應(yīng)當依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責。

督察員履行職責，期貨交易所應(yīng)當予以配合。

第六十一條　期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時向中國證監(jiān)會交納期貨市場監(jiān)管費。

第七章　附　　則

第六十二條　本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則指期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則。

第六十三條　本辦法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》同時廢止。