民生證券再遭監(jiān)管警示，一個月內(nèi)已3次因IPO保薦違規(guī)被點名

1月7日，博敏電子公告，公司因信息披露及規(guī)范運作不當(dāng)，被上海證券交易所予以監(jiān)管警示。2020至2022年，公司多次在營業(yè)收入和凈利潤核算中存在不規(guī)范行為，包括貿(mào)易業(yè)務(wù)收入核算不規(guī)范、原材料核算錯誤等問題，導(dǎo)致年報披露不準(zhǔn)確。2021年和2022年，公司分別多確認營業(yè)收入9555.54萬元和1898.95萬元。此外，公司在商譽減值測試、關(guān)聯(lián)交易金額和遞延所得稅負債明細披露等方面也存在不準(zhǔn)確之處。對此

2月13日，中天精裝公告，公司在2020年至2023年期間存在募集資金管理和使用不當(dāng)?shù)膯栴}，包括未設(shè)置募集資金理財專用賬戶、將閑置募集資金轉(zhuǎn)入一般戶進行現(xiàn)金管理、個別募投項目超額使用募集資金等。此外，公司還未及時履行募資置換自籌資金的審議程序和信息披露義務(wù)。這些行為違反了深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司自律監(jiān)管指引》的多項規(guī)定。時任董事長喬榮健、時任總經(jīng)理張安及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書毛愛軍被指

3月24日，聯(lián)合光電公告，公司因信息披露不準(zhǔn)確、不及時，以及在非法定渠道發(fā)布應(yīng)披露事項，被深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部出具監(jiān)管函。具體違規(guī)行為包括：在2023年年度報告中錯誤披露大載重四足機器人已具備量產(chǎn)條件的預(yù)測性信息，而實際情況是該項目尚處于前期開發(fā)階段，無研發(fā)成果和核心技術(shù)；未及時披露2024年6月已終止該項業(yè)務(wù)的重大進展；以及在非法定渠道回答投資者問詢時提供不準(zhǔn)確信息。

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

1月17日，華安證券公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司私募基金托管業(yè)務(wù)存在部分制度可執(zhí)行性不強、合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴格、信息披露復(fù)核不到位、未出具托管人報告、重大事項報告不及時等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。同時，公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按要求進行全面排查及問題整

長江證券承銷保薦有限公司（曾用名：長江巴黎百富勤證券有限責(zé)任公司），成立于2003年，位于上海市，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本30000萬人民幣，實繳資本30000萬人民幣，并已于

民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊資本為114.56億元，注冊地為上海。公司具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦等全牌照業(yè)務(wù)資格，是中國成立最早的證券公司之一。公司在北京、上海、深圳、廣州、鄭州等地設(shè)立了80余家分支機構(gòu)，業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國近30個省、直轄市及自治區(qū)；公司控股并管理著四家子公司：民生期貨有限公司、民生股權(quán)投資基金管理有限公司、民生證券投資有限公司和民生基金管理有限公司

民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊資本為114.56億元，注冊地為上海。公司具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦等全牌照業(yè)務(wù)資格，是中國成立最早的證券公司之一。公司在北京、上海、深圳、