中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令（第9號(hào)） 外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2003年13號(hào)）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第　9　號(hào)

現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行。

主　席　　周小川           

二○○二年六月一日 　　

外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則

第一條　為了適應(yīng)證券市場對(duì)外開放的需要，加強(qiáng)對(duì)外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。

第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。

第四條　外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。

外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第五條　外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。

第六條　外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依其所在國家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

(二)所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

(三)實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；

(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第七條　外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。

第八條　外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不超過33%，在我國加入WTO后三年內(nèi)，該比例不超過49%。

境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。

第九條　外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格條件。

第十條　外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

第十一條　境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。

第十二條　中國證監(jiān)會(huì)自正式受理境內(nèi)外申請(qǐng)人的籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。

第十三條　已取得中國證監(jiān)會(huì)籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開基金管理公司發(fā)起人會(huì)議，說明有關(guān)情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會(huì)議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，辦理相關(guān)事宜。

第十四條　境內(nèi)外申請(qǐng)人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料。

中國證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。

第十五條　境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。

中國證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。

對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核，中國證監(jiān)會(huì)參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。

第十六條　參股基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

第十七條　外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后30個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。

第十八條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。

第十九條　外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第二十條　本規(guī)則自2002年7月1日起施行。