鐵路局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家鐵路局公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施辦法（暫行）》的通知 國(guó)家鐵路局公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施辦法（暫行）（2018年19號(hào)）
鐵路局關(guān)于印發(fā)《國(guó)家鐵路局
公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施辦法（暫行）》的通知
國(guó)鐵科法〔2018〕23號(hào)
局屬各單位，機(jī)關(guān)各部門：
現(xiàn)將《國(guó)家鐵路局公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施辦法（暫行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
鐵 路 局
2018年3月7日
國(guó)家鐵路局公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施辦法（暫行）
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕34號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）和《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》（發(fā)改價(jià)監(jiān)〔2017〕1849號(hào)），保障國(guó)家鐵路局公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作順利開(kāi)展，推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度有效實(shí)施，制定本辦法。
第二條 國(guó)家鐵路局在起草行政法規(guī)、規(guī)章或制定市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)范性文件和其他政策措施（以下統(tǒng)稱政策措施）時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查，評(píng)估對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，防止排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
經(jīng)審查認(rèn)為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，可以實(shí)施；具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，應(yīng)當(dāng)不予出臺(tái)或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺(tái)；未經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)審查的，不得出臺(tái)。
第二章 審查機(jī)制和程序
第三條 國(guó)家鐵路局實(shí)行起草部門自我審查工作機(jī)制，由負(fù)責(zé)起草政策措施的業(yè)務(wù)部門或單位（以下簡(jiǎn)稱政策起草部門）開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)自我審查。國(guó)家鐵路局設(shè)立公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室，日常工作由科技與法制司承擔(dān)。
第四條 政策起草部門開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查應(yīng)當(dāng)遵循審查基本流程（見(jiàn)附件1），形成明確的書(shū)面審查結(jié)論（即公平競(jìng)爭(zhēng)審查表，見(jiàn)附件2），在進(jìn)行合法性審查時(shí)將書(shū)面審查結(jié)論復(fù)印件提交局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室匯總留存，書(shū)面審查結(jié)論原件應(yīng)隨所辦公文一并歸檔。局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室對(duì)審查結(jié)論有不同意見(jiàn)的，應(yīng)與政策起草部門溝通協(xié)調(diào)，必要時(shí)可提請(qǐng)局務(wù)會(huì)審議。
未形成書(shū)面審查結(jié)論出臺(tái)政策措施的，視為未進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。
第五條 政策起草部門開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查，應(yīng)當(dāng)征求利害關(guān)系人意見(jiàn)或者向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并在書(shū)面審查結(jié)論中說(shuō)明征求意見(jiàn)情況。對(duì)出臺(tái)前需要保密的政策措施，由政策起草部門按照相關(guān)法律法規(guī)處理。
利害關(guān)系人指參與鐵路相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者、上下游經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者以及政策措施可能影響其公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他市場(chǎng)主體。
第六條 政策起草部門開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查，可以征求專家學(xué)者、法律顧問(wèn)、專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。征求上述方面意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面審查結(jié)論中說(shuō)明有關(guān)情況。
第七條 政策起草部門可以就公平競(jìng)爭(zhēng)審查中遇到的具體問(wèn)題，向局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室咨詢，對(duì)存在較大爭(zhēng)議的按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向相關(guān)部門咨詢或提請(qǐng)協(xié)調(diào)。
第八條 政策起草部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查情況進(jìn)行總結(jié)，于次年1月5日前提供給局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室匯總，局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室于次年1月31日前將國(guó)家鐵路局書(shū)面總結(jié)報(bào)告報(bào)送依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立的同級(jí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查聯(lián)席會(huì)議辦公室。
第九條 對(duì)經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)審查后出臺(tái)的政策措施，政策起草部門應(yīng)當(dāng)對(duì)其影響全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的情況進(jìn)行定期評(píng)估。經(jīng)評(píng)估認(rèn)為妨礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)廢止或者修改完善。
定期評(píng)估可以每3年進(jìn)行一次，也可以由政策起草部門根據(jù)實(shí)際情況自行決定。自行決定評(píng)估時(shí)限的，政策起草部門應(yīng)當(dāng)在出臺(tái)政策措施時(shí)予以明確。
第十條 鼓勵(lì)委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，協(xié)助對(duì)政策措施進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查和定期評(píng)估。
第三章 審查標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)。
（一）不得設(shè)置不合理和歧視性的準(zhǔn)入和退出條件，包括但不限于：
1.設(shè)置明顯不必要或者超出實(shí)際需要的準(zhǔn)入和退出條件，排斥或者限制經(jīng)營(yíng)者參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；
2.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定，對(duì)不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施差別化待遇，設(shè)置不平等的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出條件；
3.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定，以備案、登記、注冊(cè)、名錄、年檢、監(jiān)制、認(rèn)定、認(rèn)證、審定、指定、配號(hào)、換證、要求設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等形式，設(shè)定或者變相設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙；
4.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定，設(shè)置消除或者減少經(jīng)營(yíng)者之間競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入或者退出條件。
（二）未經(jīng)公平競(jìng)爭(zhēng)不得授予經(jīng)營(yíng)者特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得在一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營(yíng)或者以特許經(jīng)營(yíng)為名增設(shè)行政許可等。
（三）不得限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)，包括但不限于：
1.以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、重復(fù)檢查、不予接入平臺(tái)或者網(wǎng)絡(luò)等方式，限定或者變相限定經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用特定經(jīng)營(yíng)者提供的商品和服務(wù)；
2.在招標(biāo)投標(biāo)中限定投標(biāo)人所在地、所有制、組織形式，排斥或者限制潛在投標(biāo)人參與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；
3.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)，通過(guò)設(shè)置項(xiàng)目庫(kù)、名錄庫(kù)等方式，排斥或者限制潛在經(jīng)營(yíng)者提供商品和服務(wù)。
（四）不得設(shè)置沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)的審批或者具有行政審批性質(zhì)的事前備案程序，包括但不限于：
1.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)增設(shè)行政審批事項(xiàng)，增加行政審批環(huán)節(jié)、條件和程序；
2.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)設(shè)置具有行政審批性質(zhì)的前置性備案程序。
（五）不得對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等設(shè)置審批程序，主要指沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)或者國(guó)務(wù)院決定，采取禁止進(jìn)入、限制市場(chǎng)主體資質(zhì)、限制股權(quán)比例、限制經(jīng)營(yíng)范圍和商業(yè)模式等方式，直接或者變相限制市場(chǎng)準(zhǔn)入。
第十二條 商品和要素自由流動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。
（一）不得對(duì)同類商品、服務(wù)實(shí)行歧視性價(jià)格和歧視性補(bǔ)貼政策。
（二）不得限制商品、服務(wù)在地區(qū)、行業(yè)之間自由流通，包括但不限于：
1.對(duì)同類商品設(shè)定不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施；
2.對(duì)同類商品、服務(wù)設(shè)定鐵路行業(yè)資歷、業(yè)績(jī)證明等特殊行業(yè)門檻；
3.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)，設(shè)置專門針對(duì)不同地域商品、服務(wù)的專營(yíng)、專賣、審批、許可；
4.沒(méi)有法律法規(guī)依據(jù)，在道路、車站、港口、航空港或者行政區(qū)域邊界設(shè)置關(guān)卡，阻礙商品、服務(wù)在地區(qū)之間自由流通。
（三）不得對(duì)經(jīng)營(yíng)者參加招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)設(shè)定地域性限制條件或歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
（四）不得排斥、限制或者強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
（五）不得對(duì)經(jīng)營(yíng)者投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)實(shí)行歧視性待遇。
第十三條 影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)。
（一）不得違法給予特定經(jīng)營(yíng)者財(cái)稅、土地、環(huán)保、行政事業(yè)性收費(fèi)、政府性基金等方面的優(yōu)惠政策；
（二）安排財(cái)政支出一般不得與企業(yè)繳納的稅收或非稅收入掛鉤；
（三）不得違法違規(guī)減免或者緩征特定經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用；
（四）不得在法律規(guī)定之外要求經(jīng)營(yíng)者提供或扣留經(jīng)營(yíng)者各類保證金。
第十四條 影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為標(biāo)準(zhǔn)。
（一）不得強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事《中華人民共和國(guó)反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為，主要指以行政命令、行政授權(quán)、行政指導(dǎo)或者通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等方式，強(qiáng)制、組織或者引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為。
（二）不得違法披露或者違法要求經(jīng)營(yíng)者披露生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)敏感信息，為經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為提供便利條件。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)敏感信息是指除依據(jù)法律法規(guī)或者國(guó)務(wù)院規(guī)定需要公開(kāi)之外，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者未主動(dòng)公開(kāi)，通過(guò)公開(kāi)渠道無(wú)法采集的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。主要包括：擬定價(jià)格、成本、生產(chǎn)數(shù)量、銷售數(shù)量、生產(chǎn)銷售計(jì)劃、經(jīng)銷商信息、終端客戶信息等。
（三）不得超越定價(jià)權(quán)限進(jìn)行政府定價(jià)。
（四）不得違法干預(yù)實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)的商品和服務(wù)的價(jià)格水平。
第十五條 其他標(biāo)準(zhǔn)。
（一）沒(méi)有法律、法規(guī)依據(jù)，不得制定減損市場(chǎng)主體合法權(quán)益或者增加其義務(wù)的政策措施；
（二）不得違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的政策措施。
第四章 例外規(guī)定
第十六條 政策起草部門對(duì)政策措施進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查時(shí)，認(rèn)為雖然具有一定限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，但屬于《意見(jiàn)》規(guī)定的為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、涉及國(guó)防建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)扶貧開(kāi)發(fā)、救災(zāi)救助等社會(huì)保障目的，為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等社會(huì)公共利益以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的例外情形，在同時(shí)符合以下條件的情況下可以實(shí)施：
（一）對(duì)實(shí)現(xiàn)政策目的不可或缺，即為實(shí)現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)必須實(shí)施此項(xiàng)政策措施；
（二）不會(huì)嚴(yán)重排除和限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；
（三）明確實(shí)施期限。
第十七條 政策起草部門應(yīng)當(dāng)在書(shū)面審查結(jié)論中說(shuō)明政策措施是否適用例外規(guī)定。認(rèn)為適用例外規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)對(duì)符合適用例外規(guī)定的情形和條件進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
第十八條 政策起草部門應(yīng)當(dāng)逐年評(píng)估適用例外規(guī)定的政策措施的實(shí)施效果，形成書(shū)面評(píng)估報(bào)告。實(shí)施期限到期或者未達(dá)到預(yù)期效果的政策措施，應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止執(zhí)行或者進(jìn)行調(diào)整。
第五章 社會(huì)監(jiān)督和責(zé)任追究
第十九條 政策起草部門涉嫌未進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)政策措施的，任何單位和個(gè)人可以向國(guó)家鐵路局反映，由局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室負(fù)責(zé)核實(shí)有關(guān)情況，提出處理意見(jiàn)，政策起草部門根據(jù)意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)整，必要時(shí)可提請(qǐng)局務(wù)會(huì)處理。
第二十條 政策起草部門未進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查出臺(tái)政策措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)做審查。發(fā)現(xiàn)存在違反審查標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序停止執(zhí)行或者調(diào)整相關(guān)政策措施。停止執(zhí)行或者調(diào)整相關(guān)政策措施的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》要求向社會(huì)公開(kāi)。
第二十一條 政策起草部門未進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)政策措施的，責(zé)令改正；拒不改正或者不及時(shí)改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依據(jù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等法律法規(guī)給予處分。違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》的，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。相關(guān)處理決定和建議依據(jù)法律法規(guī)向社會(huì)公開(kāi)。
第六章 附 則
第二十二條 各地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)按照本辦法的精神結(jié)合本單位實(shí)際依法做好公平競(jìng)爭(zhēng)審查工作，將每年開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查情況總結(jié)，于次年1月5日前提供給局公平競(jìng)爭(zhēng)審查辦公室匯總。
第二十三條 本辦法自公布之日起實(shí)施。
附件：1.公平競(jìng)爭(zhēng)審查基本流程
2.公平競(jìng)爭(zhēng)審查表
（以上附件略，詳情請(qǐng)登錄鐵路局網(wǎng)站）