中國證券監(jiān)督管理委員會公告（〔2013〕51號） 非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件（2014年11號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2013〕 51 號

　　現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件》，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會　　　　　　　
2013年12月26日　　　

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號
——公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件

　　第一條　為規(guī)范股份有限公司公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件的內(nèi)容和格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第85號）的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
　　第二條　股東人數(shù)超過200人的股份有限公司（以下簡稱申請人）申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。
　　第三條　本準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對公開轉(zhuǎn)讓申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）可以要求申請人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對申請人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會作出書面說明。
　　第四條　申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，不得增加、撤回或更換。
　　第五條　申請人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份、復(fù)印件二份。
　　申請人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由申請人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
　　第六條　申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)由簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
　　申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件，申請人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
　　第七條　申請人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行核查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
　　第八條　申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件”字樣。
　　第九條　申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明申請人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
　　第十條　申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識?！?br> 　　第十一條　申請人在每次報(bào)送書面申請文件的同時，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）?！?br> 　　第十二條　未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
　　第十三條　本準(zhǔn)則自公布之日起施行。
　　附錄：《公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件目錄》

附錄：

公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件目錄

第一章　公開轉(zhuǎn)讓說明書及授權(quán)文件

　　1－1　申請人關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓的申請報(bào)告
　　1－2　公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）
　　1－3　申請人董事會有關(guān)公開轉(zhuǎn)讓的決議
　　1－4　申請人股東大會有關(guān)公開轉(zhuǎn)讓的決議

第二章　主辦券商推薦文件

　　2－1　主辦券商關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓的推薦報(bào)告

第三章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓的文件

　　3－1　財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（申請人最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時，需要提供差異比較表及注冊會計(jì)師對差異情況出具的意見）
　　3－2　申請人律師關(guān)于公開轉(zhuǎn)讓的法律意見書
　　3－3　申請人設(shè)立時和最近2年及1期的資產(chǎn)評估報(bào)告

第四章　其他文件

　　4－1　申請人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
　　4－2　申請人公司章程（草案）
　　4－3　國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件