中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2013〕53號(hào)） 非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（2014年12號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕 53 號(hào)

　　現(xiàn)公布《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件》，自公布之日起施行。

證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　  
2013年12月26日　　　

非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)
——定向發(fā)行申請(qǐng)文件

　　第一條　為了規(guī)范非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱定向發(fā)行）申請(qǐng)文件的內(nèi)容和格式，根據(jù)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第85號(hào)）的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
　　第二條　非上市公眾公司進(jìn)行定向發(fā)行導(dǎo)致股東人數(shù)累計(jì)超過200人以及股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）進(jìn)行定向發(fā)行，應(yīng)按本準(zhǔn)則要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。
　　第三條　本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄（見附件）是定向發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）可以要求申請(qǐng)人和相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充文件。如果某些文件對(duì)申請(qǐng)人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說(shuō)明。
　　第四條　申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或者更換。
　　第五條　申請(qǐng)人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。
　　申請(qǐng)人不能提供有關(guān)文件原件的，應(yīng)由申請(qǐng)人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
　　第六條　申請(qǐng)文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
　　申請(qǐng)文件中需要由申請(qǐng)人律師鑒證的文件，申請(qǐng)人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)至第××頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第××頁(yè)至第××頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
　　第七條　申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行核查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
　　第八條　申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件”字樣。
　　第九條　申請(qǐng)文件的扉頁(yè)應(yīng)標(biāo)明申請(qǐng)人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
　　第十條　申請(qǐng)文件的各章、各節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
　　第十一條　申請(qǐng)人在報(bào)送書面申請(qǐng)文件、材料的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的電子文件（doc或rtf格式文件）。
　　第十二條　未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
　　第十三條　本準(zhǔn)則自公布之日起施行。
　　附件：非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄

附件

非上市公眾公司定向發(fā)行申請(qǐng)文件目錄

第一章　定向發(fā)行說(shuō)明書及授權(quán)文件

　　1－1　申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
　　1－2　定向發(fā)行說(shuō)明書
　　1－3　申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的董事會(huì)決議
　　1－4　申請(qǐng)人關(guān)于定向發(fā)行的股東大會(huì)決議

第二章　定向發(fā)行推薦文件

　　2－1　主辦券商定向發(fā)行推薦工作報(bào)告

第三章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)關(guān)于定向發(fā)行的文件

　　3－1　申請(qǐng)人最近2年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告
　　3－2　法律意見書
　　3－3　本次定向發(fā)行收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如有）