中國(guó)人民銀行令（〔2018〕第 3 號(hào)） 中國(guó)人民銀行規(guī)章制定程序與管理規(guī)定（2019年1號(hào)）

中 國(guó) 人 民 銀 行 令

〔2018〕 第 3 號(hào)

為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)人民銀行規(guī)章的管理，規(guī)范規(guī)章的制定、備案、解釋和清理等工作，中國(guó)人民銀行制定了《中國(guó)人民銀行規(guī)章制定程序與管理規(guī)定》，已經(jīng)2018年8月23日中國(guó)人民銀行第7次行長(zhǎng)辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2018年11月1日起施行。

行　長(zhǎng)　　易　綱       

2018年9月30日      

中國(guó)人民銀行規(guī)章制定程序與管理規(guī)定

第一章　總　　則

第一條　為加強(qiáng)對(duì)中國(guó)人民銀行規(guī)章的管理，規(guī)范規(guī)章的制定、備案、解釋和清理等工作，保障規(guī)章質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)立法法》、《規(guī)章制定程序條例》和《法規(guī)規(guī)章備案條例》等法律法規(guī)，結(jié)合工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條　中國(guó)人民銀行規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、解釋、修改、清理、備案等事項(xiàng)，適用本規(guī)定。

第三條　制定規(guī)章，應(yīng)當(dāng)貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和決策部署，體現(xiàn)全面深化改革精神，科學(xué)規(guī)范行政行為，切實(shí)保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，遵循《中華人民共和國(guó)立法法》確定的立法原則，符合憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法的規(guī)定。

沒(méi)有法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，規(guī)章不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范，不得增加中國(guó)人民銀行的權(quán)力或者減少法定職責(zé)。

第四條　制定政治方面法律的配套規(guī)章和涉及金融體制改革、金融對(duì)外開(kāi)放等重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)方面的規(guī)章，應(yīng)當(dāng)在起草過(guò)程中按規(guī)定及時(shí)向中國(guó)人民銀行黨委報(bào)告。

第五條　規(guī)章的名稱一般為“規(guī)定”、“辦法”，不得稱“法”、“條例”。

第六條　涉及下列事項(xiàng)，原則上應(yīng)當(dāng)制定規(guī)章：

（一）在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定；

（二）設(shè)定行政處罰，或者在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定；

（三）委托符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰；

（四）新設(shè)執(zhí)法檢查事項(xiàng)；

（五）相關(guān)規(guī)定可能對(duì)公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)造成重大影響的。

對(duì)同一或者類似事項(xiàng)已經(jīng)制定多部規(guī)范性文件、相關(guān)制度已經(jīng)較為成熟的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定規(guī)章。

第七條　中國(guó)人民銀行條法司牽頭負(fù)責(zé)規(guī)章的制定和管理工作，承擔(dān)組織規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、解釋、備案、修改、清理等工作；辦公廳負(fù)責(zé)規(guī)章的公文審核、公布、檔案管理等工作。中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱起草單位）依職責(zé)做好規(guī)章的立項(xiàng)、起草等工作。

第二章　立　　項(xiàng)

第八條　條法司組織編列年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。

起草單位結(jié)合工作實(shí)際情況和監(jiān)管工作需要，認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)于每年年初提出本年度的規(guī)章立項(xiàng)申請(qǐng)。

中國(guó)人民銀行各省會(huì)（首府）城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)可以于每年年初提出本年度規(guī)章制定項(xiàng)目建議。

條法司可以視情況向社會(huì)公開(kāi)征集規(guī)章制定項(xiàng)目建議。

第九條　立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)著重說(shuō)明以下內(nèi)容：

（一）制定規(guī)章的依據(jù)；

（二）制定規(guī)章的必要性；

（三）所要解決的主要問(wèn)題；

（四）擬確立的主要制度；

（五）規(guī)章制定計(jì)劃和擬發(fā)布時(shí)間。

第十條　條法司應(yīng)當(dāng)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)和規(guī)章制定項(xiàng)目建議進(jìn)行評(píng)估論證，擬訂年度規(guī)章制定工作計(jì)劃，報(bào)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)后向社會(huì)公布。

規(guī)章制定工作計(jì)劃包括規(guī)章名稱、起草單位、擬發(fā)布時(shí)間等。

第十一條　中國(guó)人民銀行按照相關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定對(duì)年度規(guī)章制定工作計(jì)劃給予經(jīng)費(fèi)保障。

第十二條　對(duì)列入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃的項(xiàng)目，起草單位應(yīng)當(dāng)抓緊起草工作，按照計(jì)劃及時(shí)上報(bào)。

條法司應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤了解年度規(guī)章制定工作計(jì)劃執(zhí)行情況，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)。對(duì)列入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃但未完成的項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)在下一年度重新立項(xiàng)。

根據(jù)工作需要，未列入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃而又確有制定必要的規(guī)章，由起草單位商條法司并報(bào)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)后，可以作為補(bǔ)充計(jì)劃項(xiàng)目執(zhí)行。

第三章　起　　草

第十三條　規(guī)章一般由起草單位具體負(fù)責(zé)起草工作，條法司負(fù)責(zé)指導(dǎo)協(xié)調(diào)。

涉及重大事項(xiàng)、多個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)等的規(guī)章，可以由條法司負(fù)責(zé)起草或者組織相關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)起草。

第十四條　規(guī)章應(yīng)當(dāng)采用條文形式，一般包括制定目的和依據(jù)、適用范圍、職責(zé)分工、具體規(guī)范、法律責(zé)任、解釋權(quán)、施行日期等內(nèi)容。條文較多的規(guī)章可以區(qū)分章節(jié)。

第十五條　起草規(guī)章時(shí)，起草單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)撰寫起草說(shuō)明，說(shuō)明以下事項(xiàng)：

（一）制定規(guī)章的依據(jù)和必要性；

（二）主要起草過(guò)程；

（三）擬解決的主要問(wèn)題和擬確立的主要制度；

（四）意見(jiàn)征求及采納、協(xié)調(diào)處理情況；

（五）開(kāi)展貿(mào)易政策合規(guī)性評(píng)估和公平競(jìng)爭(zhēng)審查的情況；

（六）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

第十六條　起草單位在起草過(guò)程中應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，廣泛征求有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見(jiàn)。

起草的規(guī)章涉及國(guó)務(wù)院其他部門的職責(zé)或者與其他部門關(guān)系緊密的，涉及中國(guó)人民銀行其他內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)的，起草單位應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院其他部門或者有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)規(guī)章條文或者規(guī)章涉及的主要問(wèn)題的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)可以采取書面征求意見(jiàn)、座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等多種形式。

起草專業(yè)性較強(qiáng)的規(guī)章，起草單位可以吸收相關(guān)領(lǐng)域的專家參與起草工作，或者委托有關(guān)專家、教學(xué)科研單位、社會(huì)組織起草。

起草規(guī)章符合《規(guī)章制定程序條例》第十六條規(guī)定的情況，需要聽(tīng)證的，起草單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)程序舉辦聽(tīng)證會(huì)，廣泛聽(tīng)取有關(guān)方面的意見(jiàn)。

第十七條　規(guī)章起草過(guò)程中，除依法需要保密的外，起草單位應(yīng)當(dāng)將規(guī)章條文及其說(shuō)明等向社會(huì)公布，公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)的期限一般不少于30日。

公開(kāi)征求意見(jiàn)前，起草單位應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估輿情風(fēng)險(xiǎn)，做好宣傳引導(dǎo)和應(yīng)急處置預(yù)案，商條法司、辦公廳并報(bào)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)。

第十八條　起草的規(guī)章與貿(mào)易有關(guān)或者可能影響貿(mào)易的，起草單位應(yīng)當(dāng)在起草過(guò)程中按照規(guī)定開(kāi)展貿(mào)易政策合規(guī)性評(píng)估。

起草的規(guī)章涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的，起草單位應(yīng)當(dāng)在起草過(guò)程中按照規(guī)定開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)審查。

法律、行政法規(guī)規(guī)定和國(guó)務(wù)院文件要求對(duì)規(guī)章進(jìn)行其他審查的，起草單位應(yīng)當(dāng)在起草過(guò)程中按照規(guī)定及時(shí)完成審查。

第十九條　起草的規(guī)章應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)章相銜接，法律、行政法規(guī)已經(jīng)明確規(guī)定的內(nèi)容不作重復(fù)規(guī)定。

新起草的規(guī)章擬替代相關(guān)規(guī)章或者修改相關(guān)規(guī)章部分條款的，應(yīng)當(dāng)明確擬廢止的相應(yīng)規(guī)章或者擬廢止、修改相關(guān)規(guī)章的相應(yīng)條款。

第二十條　起草政治方面法律的配套規(guī)章和涉及金融體制改革、金融對(duì)外開(kāi)放等重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)方面的規(guī)章，起草單位應(yīng)當(dāng)在起草過(guò)程中，及時(shí)商條法司將重大問(wèn)題向中國(guó)人民銀行黨委報(bào)告。

第二十一條　規(guī)章起草完成后，起草單位應(yīng)當(dāng)制作規(guī)章送審稿，并將規(guī)章送審稿及起草說(shuō)明、對(duì)規(guī)章送審稿主要問(wèn)題的不同意見(jiàn)和其他有關(guān)材料報(bào)送條法司審查。

有關(guān)材料主要包括所規(guī)范領(lǐng)域的實(shí)際情況和相關(guān)數(shù)據(jù)、實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題、匯總的意見(jiàn)、調(diào)研報(bào)告、國(guó)內(nèi)外有關(guān)立法資料等。

修改規(guī)章的，還應(yīng)當(dāng)提供修改內(nèi)容對(duì)照表。

第四章　審　　查

第二十二條　規(guī)章送審稿由條法司負(fù)責(zé)統(tǒng)一審查。審查主要包括以下方面：

（一）是否列入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃或者補(bǔ)充計(jì)劃；

（二）是否符合《規(guī)章制定程序條例》第三條、第四條、第五條、第六條的規(guī)定；

（三）是否符合社會(huì)主義核心價(jià)值觀的要求；

（四）是否與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)章協(xié)調(diào)、銜接；

（五）是否按照本規(guī)定的要求廣泛征求各方面意見(jiàn)，并充分采納相關(guān)意見(jiàn)、協(xié)調(diào)正確處理主要爭(zhēng)議；

（六）條文結(jié)構(gòu)和法律用語(yǔ)是否準(zhǔn)確，是否符合立法技術(shù)要求；

（七）主要規(guī)定是否具有針對(duì)性和可執(zhí)行性；

（八）開(kāi)展貿(mào)易政策合規(guī)性評(píng)估和公平競(jìng)爭(zhēng)審查的情況；

（九）需要審查的其他內(nèi)容。

第二十三條　規(guī)章送審稿有下列情形之一的，條法司經(jīng)司務(wù)會(huì)審議通過(guò)，可以緩辦或者退回起草單位：

（一）立法依據(jù)不足，或者與憲法、法律、行政法規(guī)和其他上位法存在沖突的；

（二）制定規(guī)章的基本條件尚不成熟、發(fā)生重大變化，或者沒(méi)有制定規(guī)章必要的；

（三）未充分征求意見(jiàn)，或者對(duì)主要制度存在較大爭(zhēng)議，起草單位未與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者部門達(dá)成較為一致意見(jiàn)的；

（四）主要內(nèi)容嚴(yán)重脫離實(shí)際，或者缺乏針對(duì)性和可執(zhí)行性的；

（五）在立法技術(shù)上存在較大缺陷，需要作全面調(diào)整和修改的；

（六）存在不符合本規(guī)定第二十一條或未通過(guò)第二十二條審查的其他情形的。

第二十四條　條法司應(yīng)當(dāng)就規(guī)章送審稿涉及的主要問(wèn)題，深入基層進(jìn)行實(shí)地調(diào)查研究，聽(tīng)取基層有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見(jiàn)；將規(guī)章送審稿或者規(guī)章送審稿涉及的主要問(wèn)題發(fā)送至有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和專家征求意見(jiàn)。

對(duì)規(guī)章送審稿作重大修改的，條法司可以將規(guī)章送審稿或者修改稿及其說(shuō)明等向社會(huì)公布，征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)的期限一般不少于30日。

條法司在公開(kāi)征求意見(jiàn)前，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估輿情風(fēng)險(xiǎn)，做好宣傳引導(dǎo)和應(yīng)急處置預(yù)案。

第二十五條　規(guī)章送審稿涉及重大利益調(diào)整的，條法司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行論證咨詢，廣泛聽(tīng)取有關(guān)方面的意見(jiàn)。論證咨詢可以采取座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、委托研究等多種形式。

規(guī)章送審稿涉及重大利益調(diào)整或者存在重大意見(jiàn)分歧，對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)有較大影響，人民群眾普遍關(guān)注，起草單位在起草過(guò)程中未舉行聽(tīng)證會(huì)的，經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)，條法司可以舉行聽(tīng)證會(huì)。

第二十六條　有關(guān)機(jī)構(gòu)或者部門對(duì)規(guī)章送審稿涉及的主要措施、管理體制、權(quán)限分工等問(wèn)題有不同意見(jiàn)的，條法司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，力求達(dá)成一致意見(jiàn)。

經(jīng)過(guò)充分協(xié)調(diào)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，條法司應(yīng)當(dāng)將主要問(wèn)題、有關(guān)機(jī)構(gòu)或者部門的意見(jiàn)和條法司傾向性的意見(jiàn)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志決定。

第二十七條　在審查過(guò)程中，條法司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與起草單位的溝通，及時(shí)將意見(jiàn)反饋至起草單位，需要補(bǔ)充材料的，起草單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充。

條法司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究各方面的意見(jiàn)，與起草單位協(xié)商后，對(duì)規(guī)章送審稿進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案和草案說(shuō)明。草案說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包括制定規(guī)章擬解決的主要問(wèn)題、確立的主要措施以及與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)情況等。

第二十八條　規(guī)章草案和草案說(shuō)明由條法司主要負(fù)責(zé)同志簽署，經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志同意后，提請(qǐng)中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)辦公會(huì)議審議。

第五章　決定和公布

第二十九條　規(guī)章應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)辦公會(huì)議審議。

審議規(guī)章草案時(shí)，由條法司作說(shuō)明，也可以由起草單位作說(shuō)明。

第三十條　條法司應(yīng)當(dāng)在根據(jù)中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)辦公會(huì)議審議意見(jiàn)，對(duì)規(guī)章草案進(jìn)行修改和完善后，報(bào)請(qǐng)中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)簽署命令予以公布。

公布規(guī)章使用“中國(guó)人民銀行令”，載明該規(guī)章的序號(hào)、名稱、通過(guò)日期、施行日期、中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)署名以及公布日期。

第三十一條　涉外規(guī)章有下列情形之一的，在正式發(fā)布前應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告：

（一）涉及對(duì)外開(kāi)放的方針性、政策性、原則性的制度設(shè)定或者調(diào)整的；

（二）專門規(guī)范外國(guó)人和外國(guó)企業(yè)、組織及其活動(dòng)的制度設(shè)定或者調(diào)整的；

（三）存在有必要向國(guó)務(wù)院請(qǐng)示報(bào)告的其他情形的。

第六章　解釋、備案與清理

第三十二條　規(guī)章的規(guī)定需要進(jìn)一步明確具體含義，或者制定后出現(xiàn)新的情況、需要明確適用規(guī)章依據(jù)的，由條法司參照規(guī)章送審稿審查程序提出意見(jiàn)，報(bào)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)同志批準(zhǔn)后以“中國(guó)人民銀行公告”的形式發(fā)布。

規(guī)章的解釋與規(guī)章具有同等效力。

第三十三條　條法司應(yīng)當(dāng)在規(guī)章公布之日起30日內(nèi)，按照《中華人民共和國(guó)立法法》和《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定進(jìn)行備案。

第三十四條　條法司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面深化改革、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要以及上位法規(guī)定，及時(shí)組織開(kāi)展規(guī)章清理工作，制定并發(fā)布有效規(guī)章目錄。

第七章　附　　則

第三十五條　規(guī)章的修改、廢止，參照本規(guī)定第二章至第五章規(guī)定的相關(guān)程序執(zhí)行。

修改、廢止規(guī)章，以“中國(guó)人民銀行令”及時(shí)公布。

第三十六條　條法司可以組織對(duì)已發(fā)布的規(guī)章進(jìn)行立法后評(píng)估。

條法司可以根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出修改、廢止有關(guān)規(guī)章的建議。

第三十七條　國(guó)家外匯管理局以中國(guó)人民銀行名義制定規(guī)章及相關(guān)規(guī)章的管理工作，適用本規(guī)定。

國(guó)務(wù)院委托中國(guó)人民銀行代擬的法律、行政法規(guī)草案的行內(nèi)起草程序，參照本規(guī)定執(zhí)行。

中國(guó)人民銀行與國(guó)務(wù)院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章，使用中國(guó)人民銀行文號(hào)的，適用本規(guī)定；使用其他部門文號(hào)的，應(yīng)當(dāng)由主辦單位提出意見(jiàn)，參照本規(guī)定第四章的規(guī)定報(bào)條法司審查，并經(jīng)中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)。

第三十八條　規(guī)章涉及或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)制作英文譯本。

規(guī)章的英文譯本由起草單位負(fù)責(zé)制作，一般應(yīng)當(dāng)在規(guī)章實(shí)施前報(bào)條法司，確有特殊情況的，不晚于規(guī)章施行之日起75日內(nèi)報(bào)送。

條法司對(duì)規(guī)章的英文譯本進(jìn)行審核后，按照相關(guān)規(guī)定對(duì)外公布。

第三十九條　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第四十條　本規(guī)定自2018年11月1日起施行。《規(guī)章制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程》（銀辦發(fā)〔2002〕268號(hào)文印發(fā)）同時(shí)廢止。