宇林德：因信息披露不完整，收山西證監(jiān)局警示函

2月12日，洛凱股份公告，公司收到江蘇證監(jiān)局出具的警示函。經查，公司2021年和2022年與關聯(lián)方發(fā)生關聯(lián)交易未及時履行審議程序和信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定。公司董事長談行、董事會秘書臧源淵未能忠實、勤勉地履行職責，對違規(guī)行為負有主要責任。江蘇證監(jiān)局決定對公司及相關人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將加強法律法規(guī)學習，提高規(guī)范意識，依法依規(guī)

1月17日，華安證券公告，公司收到安徽證監(jiān)局《關于對華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經查，公司私募基金托管業(yè)務存在部分制度可執(zhí)行性不強、合同審查和準入管控不嚴格、信息披露復核不到位、未出具托管人報告、重大事項報告不及時等問題，違反了相關規(guī)定。同時，公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司將按要求進行全面排查及問題整

1月8日，貴州水城經濟開發(fā)區(qū)高科開發(fā)投資有限公司公告稱，1月6日，公司收到貴州證監(jiān)局下達的《關于對貴州水城經濟開發(fā)區(qū)高科開發(fā)投資有限公司、王敏采取出具警示函措施的決定》，因公司存在非市場化發(fā)行公司債券、企業(yè)債券募集資金使用情況未按要求披露等行為。

1月14日，三祥新材公告，公司及相關責任人收到福建監(jiān)管局出具的行政監(jiān)管措施決定書，因未履行持續(xù)信息披露義務及少計提存貨跌價準備被采取出具警示函的措施。具體問題包括未披露遼寧華祥子公司重大投資項目的變化和進展，以及2023年末少計提存貨跌價準備，導致財務報表數(shù)據不準確。公司董事長夏鵬、總經理夏瑞祺及其他相關責任人對上述違規(guī)行為負有主要責任。公司將根據監(jiān)管要求提交整改報告，并加強信息披露質量和公司內部

1月17日，航新科技公告，公司及相關人員收到廣東證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在貿易業(yè)務收入確認不準確和未按規(guī)定審議和披露重大會計估計變更的違規(guī)行為。公司在2023年度報告編制過程中已對相關會計差錯進行了調整。公司及相關責任人應認真吸取教訓，采取有效措施切實整改，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到決定書30日內向廣東證監(jiān)局提交書面報告。

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經查，公司存在以下問題：一是衍生品業(yè)務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業(yè)務存在部分合規(guī)風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時間內申請行政復議或提起訴訟。

1月22日，安車檢測公告，公司收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在2022年度商譽減值計提依據不充分和2023年度業(yè)績預告信息披露不準確的問題，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定。公司董事長兼總經理賀憲寧、財務總監(jiān)兼董事會秘書李云彬對信息披露問題負有主要責任。公司將就相關問題進行深刻反思并汲取教訓，加強相關人員對相關法律法規(guī)的學習，提高財務工作水平，增強規(guī)范運作意識。上述事項不

2月7日，索菱股份公告，公司及相關責任人收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。公司存在未及時履行臨時信息披露義務和年報關聯(lián)方往來數(shù)據披露不準確的問題。公司將吸取教訓，加強法律法規(guī)學習，提高信息披露質量。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據有關規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應采取切實有效措施進行整改，并提交書面報告。

4月1日，ST美谷公告，公司近日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《關于對奧園美谷科技股份有限公司采取警示函措施的決定》。經查，公司存在違規(guī)事實：未及時披露2018年11月簽署的《關于湖北漢江產業(yè)投資有限公司對湖北金環(huán)綠色纖維有限公司出資的補充協(xié)議》及解除協(xié)議，直至2024年11月18日才對外披露。同時，因未依據《補充協(xié)議》中約定的股權回購事項對漢江產投持有的金環(huán)綠纖股權進行會計處理，公司對2018年至2024