中國證券監(jiān)督管理委員會公告（〔2018〕3號） 區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）（2018年19號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2018〕 3 號

現(xiàn)公布《區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）》，自2018年7月1日起施行。

證　監(jiān)　會             

2018年2月12日      

區(qū)域性股權市場信息報送指引（試行）

第一條　為了規(guī)范區(qū)域性股權市場信息報送工作，促進區(qū)域性股權市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）和《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號，以下簡稱《辦法》），制定本指引。

第二條　區(qū)域性股權市場運營機構（以下簡稱運營機構）應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本指引，向所在地省級人民政府金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報送區(qū)域性股權市場有關信息和資料。

第三條　運營機構報送的區(qū)域性股權市場有關信息和資料必須真實、準確、完整，指標、格式、統(tǒng)計方法應當規(guī)范、統(tǒng)一，并符合本指引規(guī)定。

第四條　企業(yè)在區(qū)域性股權市場發(fā)行證券的，運營機構應當在證券發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)，將下列信息和資料報地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構備案：

（一）運營機構審查意見書；

（二）招股說明書或者債券募集說明書；

（三）證券發(fā)行時間、價格、數(shù)量、募集金額等情況；

（四）證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息。

第五條　企業(yè)在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的，運營機構應當在證券掛牌完成后5個工作日內(nèi)，將下列信息和資料報地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構備案：

（一）運營機構審查意見書；

（二）掛牌轉讓證券說明書；

（三）掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的基本信息。

第六條　有限責任公司參照《辦法》有關規(guī)定在區(qū)域性股權市場進行股權融資或者掛牌轉讓的，運營機構應當按照《辦法》第十九條規(guī)定，在股權融資、掛牌完成后5個工作日內(nèi)，參照本指引第四條、第五條規(guī)定備案。

第七條　本指引施行前企業(yè)證券（或股權）已在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓的，運營機構應當自本指引施行之日起3個月內(nèi)，參照本指引第五條規(guī)定備案。

第八條　運營機構應當自每個月結束之日起7個工作日內(nèi)，向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報送下列信息：

（一）企業(yè)在本市場掛牌、展示、登記托管情況；

（二）企業(yè)在本市場融資情況；

（三）證券（或股權）在本市場轉讓情況；

（四）本市場投資者情況；

（五）運營機構主要財務情況；

（六）運營機構開展中介業(yè)務情況；

（七）運營機構采取自律管理措施情況；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

第九條　運營機構應當自本指引施行之日起3個月內(nèi)，向地方金融監(jiān)管部門報送下列信息，并自下列信息變更或知悉下列信息變更之日起5個工作日內(nèi)報送變更情況：

（一）運營機構基本情況；

（二）辦理登記結算業(yè)務的機構基本情況；

（三）本市場中介機構基本情況。

第十條　運營機構制定、修訂業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則的，應當自制定、修訂完成之日起5個工作日內(nèi)，報地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構備案。

運營機構在本指引施行前已制定的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則，應當自本指引施行之日起3個月內(nèi)，報地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構備案。

第十一條　發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權益的重大事件的，運營機構應當立即向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報告事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的相應措施。

下列情況為前款所稱重大事件：

（一）投資者在區(qū)域性股權市場內(nèi)買賣證券的資金、投資者的證券被挪用；

（二）投資者資金存放、動用情形或者劃轉路徑不符合《辦法》第二十四條和省級人民政府實施細則、操作辦法的規(guī)定；

（三）證券（或股權）轉讓、結算的重大異常事件；

（四）重大信息安全事件；

（五）其他影響或者可能影響市場安全穩(wěn)定運行、損害投資者合法權益的重大事件。

第十二條　運營機構發(fā)現(xiàn)下列違法違規(guī)行為的，應當在5個工作日內(nèi)向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報告：

（一）除區(qū)域性股權市場外，地方其他各類交易場所非法組織證券發(fā)行和轉讓活動；

（二）未經(jīng)省級人民政府公告并向中國證監(jiān)會備案，擅自組織、開展區(qū)域性股權市場相關活動；

（三）區(qū)域性股權市場的企業(yè)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券；

（四）其他與區(qū)域性股權市場有關的違法違規(guī)行為。

第十三條　運營機構應當通過中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺的統(tǒng)一數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)報送本指引第四條、第五條、第六條、第七條、第八條、第九條、第十條規(guī)定的信息和資料。

地方金融監(jiān)管部門或者中國證監(jiān)會派出機構根據(jù)監(jiān)管需要，可以要求運營機構另行報送書面材料。

本指引第十一條規(guī)定的重大事件信息和資料，運營機構應當以傳真等形式立即報告地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構，并在5個工作日內(nèi)上傳至中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺。

第十四條　地方金融監(jiān)管部門、中國證監(jiān)會派出機構分別通過中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺的互聯(lián)網(wǎng)共享端口、中央監(jiān)管信息平臺相關業(yè)務系統(tǒng)獲取本轄區(qū)區(qū)域性股權市場信息和資料。

運營機構可以通過中國證監(jiān)會中央監(jiān)管信息平臺的互聯(lián)網(wǎng)報送端口查看本市場信息和資料。

第十五條　運營機構應當建立信息報送管理制度，指定具體部門承擔信息報送工作，保證區(qū)域性股權市場有關信息和資料真實、準確、完整。

地方金融監(jiān)管部門應當加強對運營機構信息報送工作的日常監(jiān)管，督促運營機構按時報送信息和資料，發(fā)現(xiàn)問題的，應當要求運營機構及時處理。中國證監(jiān)會派出機構發(fā)現(xiàn)運營機構報送的信息和資料有問題的，應當提示地方金融監(jiān)管部門督促處理。

第十六條　運營機構及其他信息報送義務人未按照規(guī)定報送信息和資料，由地方金融監(jiān)管部門按照《辦法》及省級人民政府制定的實施細則、操作辦法處理，中國證監(jiān)會派出機構予以指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，運營機構應當嚴肅進行內(nèi)部責任追究，并及時向地方金融監(jiān)管部門和中國證監(jiān)會派出機構報告處理結果。

第十七條　運營機構報送信息和資料的真實性、準確性、完整性情況，納入中國證監(jiān)會派出機構對區(qū)域性股權市場的監(jiān)測評估范圍。

第十八條　中國證監(jiān)會認可的辦理區(qū)域性股權市場登記結算業(yè)務的機構應當按照規(guī)定報送信息，制定、修訂業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則的，參照本指引第十條規(guī)定備案。

第十九條　本指引自2018年7月1日起施行。

附件：1.發(fā)行、掛牌情況備案表

　　　2.業(yè)務開展情況月報表

　　　3.運營機構基本情況表

　　　4.辦理登記結算業(yè)務機構基本情況表

　　　5.中介機構基本情況表

　　　6.重大事件報告表

（以上附件略，詳情請登錄證監(jiān)會網(wǎng)站）