香港證監(jiān)會與港交所聯手對指尖悅動及其前董事失當行為采取執(zhí)法行動

3月20日消息，繼去年底港交所宣布建議下調香港證券市場最低上落價位的咨詢總結后，近期港交所發(fā)布第一階段調整測試安排通告，計劃于2025年5月及6月分別安排端對端測試及市場演習；為配合港交所做好相關業(yè)務調整以及港股通平穩(wěn)運行，交易所、券商以及基金公司有關技術系統(tǒng)準備也在推進中，相關方將擇機組織仿真測試和全網測試。所謂最低上落價位是在交易所買賣的證券的最小價格變動單位，決定了交易容許的最小買賣價差，而

1月17日，證監(jiān)會發(fā)現廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2月14日，證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關聯方認購情況，個別債券項目未對簿記現場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行

股份代號: 6860 （於開曼群島註冊成立的有限公司） FingerTango Inc. 2021年 年度報告 Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability)

Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) 2019 ANN%5CuAL REPORT 股份代號: 6860 （於開曼群島註冊成立的有限公司） FingerTan

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Stock Code: 6860 FingerTango Inc. (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) 2020 ANN%5CuAL REPORT 股份代號: 6860 （於開曼群島註冊成立的有限公司） FingerTan

A N N %5Cu A L R EP O R T 2 0 1 8 年 年 度 報 告 F ingerTango Inc. Stock Code: 6860 FingerTango Inc. 股份代號: 6860 （於開曼群島註冊成立的有限公司） FingerTango Inc. (Incorporate

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。