證監(jiān)會(huì)對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施

2月14日，證監(jiān)會(huì)對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四是在銀行間債券市場部分項(xiàng)目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。