證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取出具警示函措施

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，并要求其應(yīng)采取切實(shí)有效措施進(jìn)行整改，并提交書面報(bào)告。

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；二、通過(guò)定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當(dāng)性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項(xiàng)和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問(wèn)卷調(diào)查，未進(jìn)行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關(guān)聯(lián)交易有關(guān)制度機(jī)制未建立；四、未對(duì)部分管理產(chǎn)品的投資者開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公

2月10日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)杭州核聚資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托沒(méi)有基金銷售資格的公司進(jìn)行募集資金和客戶管理。二、擔(dān)任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對(duì)外募集資金且對(duì)外投資，未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)。四、部分基金產(chǎn)品未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出評(píng)估。根據(jù)相關(guān)規(guī)

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

2月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布于對(duì)深圳前海中豐基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定：經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在從事與私募基金管理無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)的情形，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定第十三條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

12月26日，據(jù)廣東證監(jiān)局消息，珠海水木博雅私募基金管理有限公司因未按時(shí)提交年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。