納爾股份：監(jiān)事親屬短線交易收警示函

1月13日，城地香江公告，公司董事王志遠(yuǎn)因其父在2024年4月10日至2024年7月31日期間實(shí)施了短線交易行為，收到上海證監(jiān)局出具的警示函。期間，其父買入城地香江股票2.81萬(wàn)股，金額14.13萬(wàn)；賣出2.81萬(wàn)股，金額15.6萬(wàn)。該行為違反證券法相關(guān)規(guī)定。公司表示高度重視此事，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求整改，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。此監(jiān)管措施對(duì)公司經(jīng)營(yíng)無(wú)重大影響。

3月21日，光弘科技公告，公司獨(dú)立董事湯新聯(lián)因其母親湯映榮的短線交易行為被深交所下發(fā)監(jiān)管函。湯新聯(lián)的母親湯映榮于2024年8月1日、9月20日分別買入公司股票9900股、1500股，合計(jì)買入金額22.67萬(wàn)元；于2024年9月30日、10月8日分別賣出公司股票5700股、5700股，合計(jì)賣出金額32.73萬(wàn)元。上述股票買入和賣出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。湯新聯(lián)作為

2月7日，索菱股份公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。公司存在未及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)和年報(bào)關(guān)聯(lián)方往來(lái)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確的問(wèn)題。公司將吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高信息披露質(zhì)量。

4月3日，鴻博股份公告，公司及相關(guān)人員收到福建證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是公司臨時(shí)公告中對(duì)子公司北京英博數(shù)科科技有限公司與紫光曉通科技有限公司《購(gòu)銷合同》的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。二是公司2024年年報(bào)中關(guān)于英博數(shù)科與北京京能國(guó)際控股有限公司重要合同的進(jìn)展情況披露不準(zhǔn)確。三是未及時(shí)披露英博數(shù)科與紫光曉通、北京百川智能科技有限公司重要合同的進(jìn)展情況。倪輝作為時(shí)任董事長(zhǎng)、黎

12月30日，山西證監(jiān)局發(fā)布對(duì)大同宇林德石墨新材料股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，大同宇林德石墨新材料股份有限公司存在以下違規(guī)行為：2023年3-6月，公司及子公司向關(guān)聯(lián)方豐鎮(zhèn)市宏升炭素有限公司拆借資金合計(jì)772.22萬(wàn)元，宇林德遲至2024年3月21日才召開(kāi)董事會(huì)審議并披露該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。且公司在相關(guān)公告中將資金拆借金額披露為730萬(wàn)元，存在部分資金拆借未披露的情形，信息披露

12月31日，道氏技術(shù)公告，公司收到廣東證監(jiān)局出具的警示函，因存在募集資金使用及管理不規(guī)范、預(yù)付款項(xiàng)信息披露不準(zhǔn)確等問(wèn)題。具體違規(guī)行為包括：閑置募集資金現(xiàn)金管理超期未及時(shí)審議和披露，涉及2.9億元理財(cái)?shù)狡谖醇皶r(shí)贖回；募集資金置換項(xiàng)目先期投入不規(guī)范，涉及2.02億元自籌資金置換問(wèn)題，其中1.15億元為募集資金到賬后繼續(xù)以自有資金支付的項(xiàng)目支出。此外，公司2022年及2023年年報(bào)中預(yù)付款項(xiàng)信息披露不

2月6日，亞光股份公告，公司近日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)浙江亞光科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。2024年4月至9月，公司使用募投資金支付與募投項(xiàng)目無(wú)關(guān)的管理人員及銷售人員工資共549.36萬(wàn)元，存在將部分募集資金用作其他用途的情形。截至目前，公司已將549.36萬(wàn)元?dú)w還至募集資金專戶。公司董事長(zhǎng)陳國(guó)華、總經(jīng)理陳靜波、董事會(huì)秘書吳超群、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)羅宗舉違反相關(guān)規(guī)定，對(duì)上

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷及客戶服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起訴訟。

1月8日，貴州水城經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)高科開(kāi)發(fā)投資有限公司公告稱，1月6日，公司收到貴州證監(jiān)局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)貴州水城經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)高科開(kāi)發(fā)投資有限公司、王敏采取出具警示函措施的決定》，因公司存在非市場(chǎng)化發(fā)行公司債券、企業(yè)債券募集資金使用情況未按要求披露等行為。

1月17日，航新科技公告，公司及相關(guān)人員收到廣東證監(jiān)局出具的警示函。警示函指出，公司存在貿(mào)易業(yè)務(wù)收入確認(rèn)不準(zhǔn)確和未按規(guī)定審議和披露重大會(huì)計(jì)估計(jì)變更的違規(guī)行為。公司在2023年度報(bào)告編制過(guò)程中已對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行了調(diào)整。公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，采取有效措施切實(shí)整改，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面報(bào)告。