國聯(lián)民生證券因未報(bào)告重大事項(xiàng)等問題被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，西南證券存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

2月14日，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2月25日，共進(jìn)股份發(fā)布公告稱，公司近日收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的兩份行政監(jiān)管措施決定書。因部分收入及成本跨期、收入核算未合理考慮銷售退回影響等多項(xiàng)問題，導(dǎo)致相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確，共進(jìn)股份被責(zé)令改正，董事長胡祖敏等相關(guān)責(zé)任人被出具警示函。

1月10日，長亮科技公告，公司及相關(guān)責(zé)任人員收到深圳證監(jiān)局的責(zé)令改正措施決定書，因存在公司治理不規(guī)范、內(nèi)部控制不完善及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等問題。具體問題包括股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理不完善、部分內(nèi)部制度未及時(shí)更新，以及收入確認(rèn)、壞賬計(jì)提等財(cái)務(wù)問題。公司董事長王長春、總經(jīng)理李勁松、財(cái)務(wù)總監(jiān)趙偉宏對(duì)此負(fù)有主要責(zé)任，已分別被出具警示函。公司表示將高度重視，采取有效措施進(jìn)行整改。

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)贛州銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務(wù)中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格、總行負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

1月13日，峆一藥業(yè)公告，近期收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書。該決定書的主要內(nèi)容涉及公司在合同管理、采購管理和簽收單管理方面存在不規(guī)范行為，具體包括審批程序不完備、缺乏相關(guān)材料等問題。董來山作為董事長，因上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，監(jiān)管局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正措施，并對(duì)董來山出具警示函。

12月27日，大地熊公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到安徽證監(jiān)局下達(dá)的責(zé)令改正措施決定書及監(jiān)管談話措施決定書。決定書指出公司存在募集資金管理使用不規(guī)范、信息披露不完整以及收入確認(rèn)政策執(zhí)行不到位等問題。公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，并采取有效措施進(jìn)行整改。本次監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。

2月14日，據(jù)報(bào)道，麥高證券有限責(zé)任公司因未按照相關(guān)規(guī)定制定具體的費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)、缺乏透明的投行業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)遴選流程，以及存在多項(xiàng)廉潔從業(yè)方面的問題，被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令整改。中證協(xié)檢查發(fā)現(xiàn)，麥高證券在業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在多筆費(fèi)用報(bào)銷憑證未見事先審批流程，個(gè)別投行項(xiàng)目組成員利益沖突審查不及時(shí)，廉潔從業(yè)自查流于形式等問題。中證協(xié)決定對(duì)麥高證券采取責(zé)令改正的自律管理措施，并將相關(guān)違規(guī)記錄記入公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫

1月13日，國聯(lián)證券公告，公司擬將中文名稱變更為國聯(lián)民生證券股份有限公司，英文名稱變更為Guolian Minsheng Securities Company Limited，A股證券簡稱變更為國聯(lián)民生。變更理由是公司發(fā)行A股股份購買民生證券股份有限公司99.26%股份并募集配套資金等事項(xiàng)已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)通過，基于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，使公司名稱更為全面、準(zhǔn)確地反映公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃。本次變