廣東證監(jiān)局對弈鳴私募基金管理有限公司實施責令改正措施

12月26日，江西證監(jiān)局發(fā)布關于對贛州銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定，經查，贛州銀行在開展基金銷售業(yè)務中，總行及部分下轄分、支行存在基金銷售業(yè)務部門負責人未取得基金從業(yè)資格、總行負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2等問題。

別稱GuangdongYimingPrivateEquityFundManagementCo.,Ltd.統(tǒng)一社會信用代碼91440400MA577APB7R法定代表人朱陽注冊資本1000萬元成立日期2

1月2日，安徽證監(jiān)局網站發(fā)布關于對徽商期貨有限責任公司采取責令改正措施的決定。經查，徽商期貨有限責任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取

3月3日，安徽證監(jiān)局網站發(fā)布關于對安徽昆岡股權投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。經查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：一、部分基金產品在合格投資者確認、風險評級方面未嚴格履行投資者適當性義務；二、從事與私募基金管理無關的業(yè)務；三、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。根據(jù)相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

1月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對盛達期貨有限公司采取責令改正措施的決定，公司對部分自然人客戶外部接入信息系統(tǒng)存在盡職調查和準入評估不充分、后續(xù)管理不到位的情況，反映出公司內部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務、經紀業(yè)務的投資者適當性管理、內控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我局決定對此公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

1月8日，安徽證監(jiān)局網站發(fā)布關于對馬鞍山宏叡投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）采取責令改正措施的決定。經查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下情形：一、未嚴格履行投資者適當性管理義務，內部管理不規(guī)范；二、未按規(guī)定填報所管理私募基金的投資運作情況；三、未按照基金合同約定進行信息披露；四、未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金備案手續(xù)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條

注冊資本1000萬人民幣成立日期2020-8-14登記狀態(tài)開業(yè)

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

12月27日，大地熊公告，公司及相關責任人收到安徽證監(jiān)局下達的責令改正措施決定書及監(jiān)管談話措施決定書。決定書指出公司存在募集資金管理使用不規(guī)范、信息披露不完整以及收入確認政策執(zhí)行不到位等問題。公司及相關責任人將認真吸取教訓，加強法律法規(guī)學習，提升規(guī)范運作水平和信息披露質量，并采取有效措施進行整改。本次監(jiān)管措施不會影響公司正常生產經營活動。