安徽證監(jiān)局對(duì)安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施
2025-03-03 16:18
安徽證監(jiān)局于3月3日在其網(wǎng)站上發(fā)布了一項(xiàng)決定,對(duì)安徽昆岡股權(quán)投資管理有限公司實(shí)施責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并將此記錄在證券期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信檔案中。經(jīng)過調(diào)查,安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)時(shí),存在一些問題:首先,部分基金產(chǎn)品在合格投資者確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)方面未能嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性義務(wù);其次,公司從事了與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù);最后,未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。
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