中國證券監(jiān)督管理委員會 中國人民銀行 國家外匯管理局令（第90號） 人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法（2013年15號）
| 中國證券監(jiān)督管理委員會 中 國 人 民 銀 行 國 家 外 匯 管 理 局 |
令 |
第 90 號
《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2013年2月17日第28次主席辦公會議、中國人民銀行2013年2月26日第2次行長辦公會議、國家外匯管理局2013年2月21日第2次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
證 監(jiān) 會 主 席 郭樹清
人民銀行行長 周小川
外 匯 局 局 長 易 綱
2013年3月1日
人民幣合格境外機構(gòu)投資者
境內(nèi)證券投資試點辦法
第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)進行證券投資的行為，促進證券市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱人民幣合格投資者），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人。
第三條 中國證監(jiān)會依法對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）依法對人民幣合格投資者在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對人民幣合格投資者的投資額度實施管理，人民銀行會同國家外匯局依法對人民幣合格投資者的資金匯出入進行監(jiān)測和管理。
第四條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。
人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機構(gòu)進行境內(nèi)證券投資管理。
第五條 申請人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；
（三）經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰；
（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第六條 中國證監(jiān)會對人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國家外匯局申請投資額度：
（一）申請報告，包括申請人的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等；
（二）中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）經(jīng)公證的對境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書；
（四）國家外匯局要求提供的其他材料。
國家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn)；
（二）監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運作；
（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（四）按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；
（五）向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表；
（六）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國證監(jiān)會和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點發(fā)展情況，對總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。
人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。
第十條 人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。
人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。
第十一條 人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。
人民幣合格投資者可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。
第十二條 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機構(gòu)提供人民幣合格投資者的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。
第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：
（一）變更境內(nèi)托管人；
（二）變更機構(gòu)負(fù)責(zé)人；
（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（四）調(diào)整注冊資本；
（五）吸收合并其他機構(gòu)；
（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；
（七）在境外受到重大處罰；
（八）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：
（一）變更機構(gòu)名稱；
（二）被其他機構(gòu)吸收合并；
（三）中國證監(jiān)會和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。
重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定需要暫停的除外。
第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機關(guān)：
（一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；
（二）機構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。
第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。
第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（證監(jiān)會令第76號）同時廢止。