中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告（〔2011〕37號(hào)） 關(guān)于實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投 資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定（2012年15號(hào)）

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2011〕 37 號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法〉的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會(huì)　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年十二月十六日　　　

關(guān)于實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定

　　為進(jìn)一步做好基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，現(xiàn)就實(shí)施《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》）的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：
　　一、《試點(diǎn)辦法》第七條第（六）項(xiàng)“資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃”應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：募集資金來(lái)源、擬申請(qǐng)投資額度、擬發(fā)行基金或產(chǎn)品情況、資產(chǎn)配置、投資研究團(tuán)隊(duì)、合規(guī)監(jiān)察及其他后臺(tái)運(yùn)營(yíng)安排、境內(nèi)外托管人、代理買(mǎi)賣(mài)證券的證券公司等。
　　《試點(diǎn)辦法》第七條第（十）項(xiàng)“法律意見(jiàn)書(shū)”，是指律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)，內(nèi)容包括但不限于對(duì)申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門(mén)處罰的意見(jiàn)、對(duì)申請(qǐng)人是否符合有關(guān)資格條件要求的意見(jiàn)。
　　根據(jù)《試點(diǎn)辦法》第七條報(bào)送的申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括一份正本和一份副本。申請(qǐng)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。申請(qǐng)材料用英文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)提供中文完整譯本，財(cái)務(wù)報(bào)告可僅翻譯審計(jì)師意見(jiàn)和主要報(bào)表。
　　二、取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的試點(diǎn)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)在人民幣賬戶(hù)開(kāi)立5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式托管協(xié)議。
　　三、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與獲批的人民幣賬戶(hù)一一對(duì)應(yīng)。
　　試點(diǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)立和使用證券賬戶(hù)，并對(duì)其開(kāi)立的證券賬戶(hù)負(fù)管理責(zé)任。
　　四、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權(quán)證，證券投資基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行允許的其他金融工具。
　　試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
　　五、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在香港募集人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置應(yīng)當(dāng)符合以下要求：在獲批的投資額度內(nèi)，不超過(guò)募集規(guī)模20%的資金投資于股票及股票類(lèi)基金，不少于募集規(guī)模80%的資金投資于固定收益證券，包括各類(lèi)債券及固定收益類(lèi)基金。  
　　六、試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交信息披露內(nèi)容。試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的境內(nèi)母公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理。 
　　七、每個(gè)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)可以分別在上海、深圳證券交易所委托不超過(guò)3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
　　八、本規(guī)定自公布之日起施行。