中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕14號 關(guān)于實施《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》的規(guī)定（2013年17號）
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2013〕 14 號
現(xiàn)公布《關(guān)于實施〈人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法〉的規(guī)定》，自公布之日起施行。
證 監(jiān) 會
2013年3月1日
關(guān)于實施《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點辦法》的規(guī)定
為做好人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下簡稱人民幣合格投資者）境內(nèi)證券投資試點工作，現(xiàn)就實施《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
一、申請人民幣合格投資者資格的，注冊地、業(yè)務(wù)資格等應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）境內(nèi)基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司，或者注冊地及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)；
（二）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
二、申請人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)通過境內(nèi)托管人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）報送下列申請文件：
（一）申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
（二）機構(gòu)注冊證書復(fù)印件；
（三）所在地監(jiān)管部門頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證書復(fù)印件；
（四）主要人員符合所在國家或地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
（五）最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰的證明；
（六）資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃；
（七）最近1年經(jīng)審計的財務(wù)報表；
（八）對境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書；
（九）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第（六）項“資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃”應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：資金來源、擬申請投資額度、擬發(fā)行基金或產(chǎn)品情況、資產(chǎn)配置、投資研究團隊、合規(guī)監(jiān)察及其他后臺運營安排、境內(nèi)外托管人、代理買賣證券的證券公司等。
上述申請文件應(yīng)當(dāng)包括一份正本和一份副本。申請材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)對復(fù)印件與原件是否一致進行鑒證。申請材料用英文書寫的，應(yīng)當(dāng)提供中文完整譯本，財務(wù)報表可僅翻譯審計師意見和主要報表。
三、人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)在人民幣賬戶開立5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送正式托管協(xié)議。
四、人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）申請開立證券賬戶。人民幣合格投資者可以開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與獲批的人民幣賬戶對應(yīng)。
人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負管理責(zé)任。
五、人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
（一）在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；
（二）在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品；
（三）證券投資基金；
（四）股指期貨；
（五）中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
人民幣合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
六、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
（一）單個境外投資者對單個上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%；
（二）所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
七、人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資達到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交信息披露內(nèi)容。
八、每個人民幣合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托不超過3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。
九、本規(guī)定自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《關(guān)于實施〈基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2011〕37號）同時廢止。