關(guān)于申請境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 中國證券監(jiān)督管理委員會等四部門（2000年6號）

關(guān)于申請境外期貨業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　證監(jiān)期貨字〔1999〕14號

各有關(guān)企業(yè)：

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔1998〕27號）精神，為防范風(fēng)險，保證期貨市場試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，國家將嚴(yán)格控制境外期貨交易。對確需利用境外期貨市場進(jìn)行套期保值的少數(shù)企業(yè)，經(jīng)由中國證監(jiān)會會同國家經(jīng)貿(mào)委進(jìn)行嚴(yán)格審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)后，方可從事境外期貨業(yè)務(wù)?，F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、企業(yè)申請境外期貨業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

（一）有進(jìn)出口權(quán)的企業(yè)。

（二）期貨品種的進(jìn)出口量在全國同行業(yè)名列前茅，套期保值需要量較大。

（三）有完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理辦法。

（四）有必要的營業(yè)場所、通訊設(shè)備等交易設(shè)施。

（五）至少有3名從事境外期貨業(yè)務(wù)1年以上的從業(yè)人員。

（六）符合國家有關(guān)期貨市場的法規(guī)、政策。

二、企業(yè)申請境外期貨業(yè)務(wù)須申報的材料

（一）申請報告。

（二）境外期貨業(yè)務(wù)申請表（格式附后〔略〕）。

（三）境外期貨代理機(jī)構(gòu)情況表（格式見表一〔略〕）。

（四）進(jìn)出口權(quán)有關(guān)證明。

（五）境外期貨交易及實(shí)物進(jìn)出口情況表（格式見表二〔略〕）。

（六）境外期貨業(yè)務(wù)操作程序情況說明。

（七）境外期貨保證金及結(jié)算方式情況說明。

（八）場外交易（OTC）情況說明,包括：

1、場外交易對手;

2、場外交易商品品種;

3、場外交易使用的衍生工具種類;

4、1996、1997、1998年場外交易規(guī)模;

5、場外交易業(yè)務(wù)操作程序;

6、場外交易保證金及結(jié)算方式說明。

（九）1998年經(jīng)審計的財務(wù)報表。

（十）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（十一）境外期貨業(yè)務(wù)部門人員情況表（格式見表三〔略〕）。

（十二）境外期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷、畢業(yè)證書及學(xué)位證書復(fù)印件、身份證復(fù)印件。

（十三）境外期貨業(yè)務(wù)部門其他工作人員簡歷、畢業(yè)證書及學(xué)位證書復(fù)印件、身份證復(fù)印件。

（十四）對交易人員的授權(quán)情況。

（十五）境外期貨交易業(yè)務(wù)規(guī)則、管理辦法。

（十六）與境外代理機(jī)構(gòu)的期貨代理協(xié)議。

（十七）所采用的信息系統(tǒng)租用協(xié)議。

申報材料需按以上順序裝訂。

三、企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)的審批程序

（一）企業(yè)須同時向中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委提出申請，并分送申報材料。

（二）中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委提出審核意見后聯(lián)合上報國務(wù)院。

（三）國務(wù)院批準(zhǔn)后，中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合行文批復(fù)。

（四）企業(yè)憑批復(fù)到國家工商行政管理局申請變更經(jīng)營范圍。

（五）企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照和批復(fù)到國家外匯管理局申請設(shè)立境外期貨業(yè)務(wù)專項外匯帳戶。有關(guān)境外期貨外匯管理辦法另行制定。

（六）企業(yè)憑變更后的營業(yè)執(zhí)照和專項外匯帳戶有關(guān)證明到中國證監(jiān)會領(lǐng)取《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》。

取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)，在境外期貨市場只能進(jìn)行套期保值，不得進(jìn)行投機(jī)交易；未取得《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)一律不得從事境外期貨交易。

請你單位接此通知后，于1999年11月20日前將申請材料按要求報送中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委。

中國證監(jiān)會聯(lián)系方式：

地址：北京市西城區(qū)金融大街16號金陽大廈

郵編：100032

電話：8806111788061120

傳真：88061111

聯(lián)系人：張晉生湯進(jìn)喜

國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)系方式：

地址：北京市宣武門西大街26號

郵編：100053

電話：6319322363193225

傳真：6319322463193309

聯(lián)系人：鮑立榮

國家工商行政管理局聯(lián)系方式：

地址：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號

郵編：100820

電話：68028459

傳真：68034014

聯(lián)系人：陳良

國家外匯管理局聯(lián)系方式：

地址：北京市阜成路18號華融大廈

郵編：100037

電話：68402141

傳真：68402272

聯(lián)系人：陳志紅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國 家 經(jīng) 濟(jì) 貿(mào) 易 委 員 會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國 家 工 商 行 政 管 理 局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國  家  外  匯  管 理 局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九九年十月十五日