第5批！17家中企被列入美證監(jiān)會(huì)「預(yù)摘牌名單」，中概股全線暴跌

---

??新智元報(bào)道??

編輯：David 好困

【新智元導(dǎo)讀】剛剛，知乎、瑞幸咖啡、理想汽車等17家企業(yè)進(jìn)入美證監(jiān)會(huì)第五批「預(yù)摘牌名單」。自3月以來，共有40家中概股企業(yè)被列入該名單。受此影響，美股市場(chǎng)上中概股集體跳水。

美國(guó)監(jiān)管大棒又一次落下！這已經(jīng)是今年3月以來的第五次了。

?

當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月21日，美國(guó)證劵交易委員會(huì)（SEC）宣布，將理想汽車、百世集團(tuán)和貝殼等17家公司列入「預(yù)摘牌名單」，這是自今年3月以來，第五批被納入這一名單的中概股公司。

?

此次名單新增的17家企業(yè)是：

?

知乎、諾華家具、LOVARRA、萬春醫(yī)藥、瑞幸咖啡、極光移動(dòng)、Scientific Energy、中國(guó)食品、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)療集團(tuán)、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網(wǎng)載線、尚乘國(guó)際、百世集團(tuán)、理想汽車和貝殼。

?

SEC聲稱，上述17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日。

?

此次列入的名單為暫定名單，這些公司需要在5月12日申辯截止日之前向SEC提交所需文件和報(bào)告，證明自己不具備被摘牌的條件。如果逾期未能提交，則會(huì)被轉(zhuǎn)入「確定預(yù)摘牌名單」。

?

?

根據(jù)SEC公布的《外國(guó)公司問責(zé)法》（HFCAA），被列入確定摘牌名單的公司需要在連續(xù)三年內(nèi)提交SEC需要的文件。

?

如果「確定摘牌名單」中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會(huì)在披露2023年年報(bào)后（2024年初）面臨立即退市。

?

受此消息影響，美股市場(chǎng)上熱門中概股集體重挫，騰訊概念跌幅居前，其中愛奇藝跌14.89%，貝殼跌超7%，拼多多、斗魚跌近7%，嗶哩嗶哩、蘑菇街跌超5%?！?/span>

?

?

對(duì)于本次被列入名單，理想汽車回應(yīng)稱，被納入不等同于美國(guó)退市，根據(jù)相關(guān)法規(guī)企業(yè)如果連續(xù)三年未向美國(guó)開放審計(jì)底稿才會(huì)被限制美股交易。

?

「我們作為對(duì)投資人負(fù)責(zé)任的企業(yè)一直在積極尋找解決方案，在根據(jù)國(guó)內(nèi)外監(jiān)管要求，積極配合審計(jì)底稿相關(guān)的工作?！?/span>

?

另一家被列入名單的公司貝殼表示，公司一直在積極尋求可能的解決方案, 以最大程度地保護(hù)股東的利益。公司將繼續(xù)確保遵守中美相關(guān)法律法規(guī)，并在條件允許的情況下，保持在紐約證券交易所的上市公司地位。

?

共40家中企進(jìn)名單，百度、愛奇藝進(jìn)入「確定名單」

就在10天前，這份暫定名單上剛剛新增了12家中國(guó)公司，這也是被列入該名單的第四批中國(guó)公司

?

具體名單包括：Microvast（微宏）、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。

?

這12家企業(yè)的申訴截止日期為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。

?

截至目前，這份暫定「預(yù)摘牌名單」上的中國(guó)公司共計(jì)29家。

?

?

從今年3月初開始，美國(guó)證券交易委員會(huì)根據(jù)《外國(guó)公司問責(zé)法》陸續(xù)將多家中概股公司列入「預(yù)摘牌名單」。

?

3月8日，SEC將百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥5家企業(yè)列入「預(yù)摘牌名單」 ，3月23日該名單中又新增了微博公司。3月31日又有百度、愛奇藝及富途控股在內(nèi)的5家公司被納入名單。

?

第一批（3月8日列入）：

?

百濟(jì)神州 BeiGene, Ltd.? ?

百勝中國(guó) Yum China Holdings, Inc.? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

再鼎醫(yī)藥 Zai Lab Limited? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

盛美半導(dǎo)體 ACM Research, Inc.? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?

和黃醫(yī)藥 HUTCHMED (China) Limited

?

第二批（3月23日列入） ：

?

微博 Weibo Corporation? ? ?

?

第三批（3月31日列入）：

?

富途 Futu Holdings Limited?

諾斯拉 Nocera, Inc.?

愛奇藝 iQIYI, Inc.

百度 Baidu, Inc.

凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥 CASI Pharmaceuticals, Inc?

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ?

由于申訴日期已過，目前前三批（共11家）被列入暫定「預(yù)摘牌名單」的公司已經(jīng)被轉(zhuǎn)入了確定名單（具體如下）。

?

?

目前，已有共計(jì)5批、40家中國(guó)企業(yè)被列入「預(yù)退市名單」。

?

進(jìn)名單不等于退市，取決于中美溝通

據(jù)報(bào)道，SEC目前推進(jìn)實(shí)施的《外國(guó)公司問責(zé)法》，主要是要求外國(guó)在美上市企業(yè)向SEC提供審計(jì)底稿。作為呈現(xiàn)真實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的最重要文件之一，大多數(shù)海外上市公司對(duì)審計(jì)底稿實(shí)行的是「屬地管理」原則。

?

目前《證券法》規(guī)定，「未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料」。

?

面對(duì)美國(guó)監(jiān)管部門的更嚴(yán)格的要求，國(guó)內(nèi)一直在進(jìn)行相關(guān)規(guī)則的完善和明晰，雙方也一直在溝通中。

?

?

據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在考慮就《證券法》的相關(guān)條款作出明確解釋，在滿足某些條件后，審計(jì)工作底稿和其他文件可以移交至美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）。

?

國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)3月16日召開專題會(huì)議指出，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。

?

國(guó)家證監(jiān)會(huì)也表示，會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)與美方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，爭(zhēng)取盡快就中美審計(jì)監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議。

?

美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）也回應(yīng)稱，與中國(guó)達(dá)成上市公司審計(jì)協(xié)議的各類猜測(cè)仍「為時(shí)過早」，目前繼續(xù)與中國(guó)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)磋商。

?

參考資料：

https://seekingalpha.com/news/3825477-li-auto-luckin-coffee-and-beyondspring-headline-a-sec-watch-list-for-accounting-compliance

https://www.sec.gov/hfcaa

https://www.eet-china.com/news/202204141129.html

https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-03-30/baidu-added-to-sec-list-of-chinese-firms-facing-u-s-delisting

https://finance.caixin.com/2022-03-23/101859904.html