美國SEC將京東、B站等80余家中概股列入“預(yù)摘牌名單”

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? ? 5月5日消息，美國證券交易委員會(SEC)周三將包括京東、拼多多、嗶哩嗶哩在內(nèi)的80多家公司列入可能被美國證券交易所摘牌的名單中，原因是無法檢查這些公司的審計底稿。這使得名單上的中概股數(shù)量上升至105家。

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? 根據(jù)SEC此前公布的《外國公司問責(zé)法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報開始計算、且2021年當(dāng)做第一年）三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨立即退市。

　　在周三新增的公司中，包括華能國際、中國鋁業(yè)、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂、攜程、小鵬汽車、京東、中國移動、網(wǎng)易、蔚來汽車、中國石油、科興生物等各行業(yè)知名公司。

　　鑒于過去幾批操作，SEC會根據(jù)上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股近期都會經(jīng)歷這個流程。

　　相較于3月初首批名單引發(fā)顯著波動，SEC在周三的操作幾乎未引起外界關(guān)注。舉例而言，京東股價在盤后小幅下挫2%后，截至發(fā)稿時，其股價已經(jīng)轉(zhuǎn)漲。

　　早在今年3月31日，中國證監(jiān)會就曾表示，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

　　中方多次強(qiáng)調(diào)穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場制度型開放

　　5月4日晚間，在中國證監(jiān)會官網(wǎng)文章《證監(jiān)會認(rèn)真貫徹中央政治局會議精神 研究資本市場落實的政策措施》中，對中概股問題也花了不少筆墨。

　　中國證監(jiān)會在文中表示，將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場制度型開放。拓展境內(nèi)外市場互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

　　證監(jiān)會主席易會滿在4月9日的中國上市公司協(xié)會第三屆會員代表大會上，也曾提到過擴(kuò)大資本市場制度型開放的事宜，表示會按照“尊重國際慣例、遵守國內(nèi)法規(guī)”的原則，推動中美審計監(jiān)管合作取得成果，為資本市場高水平開放，構(gòu)建可預(yù)期的國際監(jiān)管環(huán)境。