國家外匯管理局公告（2020年第1號） 國家外匯管理局行政處罰辦法（2020年32號）

國家外匯管理局公告

2020 年 第 1 號

為規(guī)范國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）行政處罰程序，保障和監(jiān)督外匯局依法履行職責(zé)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》及《中華人民共和國外匯管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，國家外匯管理局制定了《國家外匯管理局行政處罰辦法》，現(xiàn)予公布，自2020年10月1日起施行。

外　匯　局

2020年9月18日

國家外匯管理局行政處罰辦法

第一章　總　　則

第一條　為規(guī)范國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）行政處罰行為，保障外匯局依法履行職責(zé)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》及《中華人民共和國外匯管理條例》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條　外匯局實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公開的原則，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，堅持處罰與教育相結(jié)合的原則。

第三條　外匯局查處外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)依據(jù)已經(jīng)公布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件，未經(jīng)公布的，不得作為查處依據(jù)。

第四條　查處外匯違法行為涉及國家秘密、商業(yè)秘密以及個人隱私的，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)國家法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條　具有行政處罰權(quán)的外匯局應(yīng)當(dāng)按照本辦法對外匯違法行為實施行政處罰。法律、行政法規(guī)、國家外匯管理局另有規(guī)定的除外。

國家外匯管理局應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站公開具有行政處罰權(quán)的外匯局名單。

第二章　管　　轄

第六條　查處外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)由行為發(fā)生地的外匯局管轄。

第七條　兩個以上外匯局對同一外匯違法行為都有管轄權(quán)的，由最先發(fā)現(xiàn)的外匯局管轄。對管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商決定。無法協(xié)商解決的，報請共同的上一級外匯局指定管轄。

第八條　對下級外匯局管轄的外匯違法行為，上級外匯局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由本級直接管轄的，可以直接調(diào)查處理，也可以在調(diào)查清楚后移交下級外匯局處理；上級外匯局認(rèn)為有理由指定其他下級外匯局調(diào)查處理的，可以指定其他下級外匯局調(diào)查處理。下級外匯局認(rèn)為外匯違法行為案情重大、復(fù)雜，需要由上一級外匯局調(diào)查處理的，可以報請上一級外匯局調(diào)查處理。

因跨區(qū)域檢查或者交叉檢查發(fā)現(xiàn)外匯違法行為需要給予行政處罰的，應(yīng)提請有管轄權(quán)的外匯局立案查處，并及時移交可以作為認(rèn)定違法事實的相關(guān)證據(jù)材料。

第九條　外匯局對外匯違法行為沒有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送有管轄權(quán)的外匯局調(diào)查處理。發(fā)現(xiàn)外匯違法行為的外匯局沒有行政處罰權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時移送有行政處罰權(quán)的上一級外匯局調(diào)查處理。

第十條　對不屬于外匯局職權(quán)范圍的違法行為或依法需追究刑事責(zé)任的外匯違法行為，應(yīng)當(dāng)依法及時移送有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

刑事訴訟程序過程中或結(jié)束后，司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要追究行政責(zé)任，向外匯局提出司法建議的，外匯局應(yīng)依法實施行政處罰。移送前外匯局已實施行政處罰的，應(yīng)告知移送機(jī)關(guān)行政處罰情況。

第三章　回　　避

第十一條　外匯局參與案件查處的工作人員有下列情形之一的，當(dāng)事人有權(quán)申請其回避，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)主動申請回避：

（一）是本案當(dāng)事人或者其代理人的近親屬；

（二）本人或者其近親屬與本案有直接利害關(guān)系；

（三）與本案或本案當(dāng)事人及其代理人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的；

（四）根據(jù)法律、行政法規(guī)或者其他規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。

第十二條　當(dāng)事人申請相關(guān)工作人員回避的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請，并說明理由。外匯局應(yīng)當(dāng)在收到書面申請后三日內(nèi)作出是否回避的決定并通知當(dāng)事人。

第十三條　參與案件查處的工作人員回避，由外匯局主管負(fù)責(zé)人決定；外匯局主管負(fù)責(zé)人的回避，由外匯局負(fù)責(zé)人決定；外匯局負(fù)責(zé)人的回避，由上一級外匯局決定。

第十四條　作出回避決定前，相關(guān)工作人員不停止參與案件查處工作。

第四章　處罰的適用

第十五條　對當(dāng)事人的同一個外匯違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

第十六條　不滿十四周歲的自然人有外匯違法行為的，不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。

已滿十四周歲但不滿十八周歲的自然人有外匯違法行為的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。

第十七條　精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有外匯違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。

間歇性精神病人在精神正常時有外匯違法行為的，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。

第十八條　外匯違法行為當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫實施違法行為的；

（三）配合外匯局查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

外匯違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

第十九條　對在二年內(nèi)未被有權(quán)機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的外匯違法行為，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

前款規(guī)定的期限，從外匯違法行為發(fā)生之日起計算，外匯違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第一款中所稱的“發(fā)現(xiàn)”是指，由外匯局發(fā)現(xiàn)的，以啟動調(diào)查、立案或取證等時間中最早記錄的時間為準(zhǔn)；由其他機(jī)關(guān)移送的，以該機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的時間為準(zhǔn)；向外匯局舉報，被認(rèn)定屬實的，以外匯局收到舉報的時間為準(zhǔn)。立案前已依法開展調(diào)查的，以立案前獲取的證明材料中記載的最早時間為準(zhǔn)。

第五章　一般程序

第一節(jié)　立　　案

第二十條　外匯局在監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)或收到舉報、移送涉嫌外匯違法行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰且有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)予以立案。

第二十一條　外匯局立案時應(yīng)當(dāng)對違法行為有關(guān)材料進(jìn)行審查，填寫立案審批表，由本外匯局主管檢查的部門負(fù)責(zé)人審批。

第二十二條　外匯局適用簡易程序檢查處理外匯違法行為，按照本辦法第六章規(guī)定辦理。

第二節(jié)　調(diào)查取證

第二十三條　處理外匯違法行為的證據(jù)包括：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）電子數(shù)據(jù)；

（五）證人證言；

（六）當(dāng)事人的陳述；

（七）鑒定意見；

（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。

證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，方可作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。

以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實的根據(jù)。

第二十四條　執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對案件事實進(jìn)行全面、客觀、公正的調(diào)查，并依法充分收集證據(jù)。

立案前依法調(diào)查獲取的證明材料符合行政處罰證據(jù)要求的，可以作為行政處罰案件的證據(jù)，但應(yīng)當(dāng)在立案審批表中說明情況。

任何機(jī)構(gòu)和個人不得損毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

第二十五條　外匯局依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示國家外匯管理局執(zhí)法證（以下稱執(zhí)法證），同時出示執(zhí)法公函或通知書。

第二十六條　外匯局調(diào)查涉嫌外匯違法行為的事實包括：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）當(dāng)事人有無外匯違法行為；

（三）當(dāng)事人實施外匯違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)；

（四）當(dāng)事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；

（五）與外匯違法行為有關(guān)的其他事實。

第二十七條　外匯執(zhí)法人員收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)列出證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)當(dāng)由收集證據(jù)的外匯執(zhí)法人員、證據(jù)提供人或保管人確認(rèn)后蓋章或者簽字。證據(jù)是復(fù)制的，應(yīng)當(dāng)注明原物或者原件保存地點。

第二十八條　外匯執(zhí)法人員收集書證、物證、電子數(shù)據(jù)或者視聽資料等證據(jù)，應(yīng)當(dāng)收集原件、原物或者原始載體。

收集原件、原物或者原始載體有困難的，可以收集其復(fù)制件、影印件或者抄錄件，并注明出處和收集時間、制作人、證明對象以及原件、原物或者原始載體存放處等，制作足以反映原物內(nèi)容或者外形的照片、錄像等，并附制作過程及原物存放處的文字說明，經(jīng)提供人或者保管人核對無誤后蓋章或者簽字，由提供人或者保管人妥善保管原件、原物或者原始載體。

第二十九條　外匯執(zhí)法人員對實施外匯違法行為的現(xiàn)場，可以拍攝現(xiàn)場照片或者錄像，制作現(xiàn)場勘驗筆錄和現(xiàn)場圖。現(xiàn)場勘驗筆錄應(yīng)當(dāng)由外匯執(zhí)法人員、當(dāng)事人或者見證人簽字或蓋章。

第三十條　對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者滅失的證據(jù)，經(jīng)外匯局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，外匯執(zhí)法人員可以將證據(jù)做好封存標(biāo)記后進(jìn)行現(xiàn)場或者異地封存。封存的證據(jù)必須是與外匯違法行為有直接關(guān)系的物品和資料。

第三十一條　封存證據(jù)時，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)會同證據(jù)的持有人對證據(jù)進(jìn)行當(dāng)場清點，并對證據(jù)名稱、數(shù)量、特征等進(jìn)行登記，制作封存決定書，并可以根據(jù)需要對封存的證據(jù)拍照或者錄像。

封存決定書由外匯執(zhí)法人員和證據(jù)持有人簽字，并各執(zhí)一份。

第三十二條　封存期限不得超過三十日，情況復(fù)雜的，經(jīng)外匯局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長，延長期限不得超過三十日。

經(jīng)查封存的證據(jù)確實與外匯違法行為無關(guān)的，應(yīng)當(dāng)發(fā)給證據(jù)持有人解除封存決定書，解除封存措施。經(jīng)查確屬外匯違法行為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)取回留檔或者繼續(xù)封存。

第三十三條　對有證據(jù)表明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，外匯局可以申請人民法院凍結(jié)或者查封。

第三十四條　外匯局調(diào)查外匯違法行為，對專業(yè)技術(shù)性問題需鑒定的，應(yīng)當(dāng)聘請依法成立的專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定。

第三十五條　外匯局調(diào)查外匯違法行為，可以查詢當(dāng)事人和直接有關(guān)的單位和個人開立的賬戶，個人儲蓄賬戶除外。

查詢賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家外匯管理局或其分局（外匯管理部）負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并制作協(xié)助調(diào)查賬戶通知書，在查詢時向被查詢單位出示。

查詢賬戶應(yīng)當(dāng)由2名以上的外匯執(zhí)法人員實施。

第三十六條　外匯局可以調(diào)查和詢問當(dāng)事人和有關(guān)人員，詢問應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行；詢問前應(yīng)當(dāng)告知其有如實陳述事實、提供證據(jù)的義務(wù)。

第三十七條　詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況時，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)場交被詢問人核對，對無閱讀能力的應(yīng)當(dāng)向其宣讀。如果記錄有誤或者遺漏的，允許被詢問人更正或者補(bǔ)充，更正或補(bǔ)充部分應(yīng)由被詢問人簽字或捺指印確認(rèn)。經(jīng)核對無誤后，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字；被詢問人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查筆錄末頁注明筆錄內(nèi)容與被詢問人所述一致，注明日期，并逐頁簽字或者捺指印。

制作調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)由2名以上的外匯執(zhí)法人員實施。

第三十八條　當(dāng)事人請求自行書寫陳述的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。必要時，外匯執(zhí)法人員也可以要求當(dāng)事人自行書寫陳述。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在書面陳述的下方逐頁簽字或者捺指印。外匯執(zhí)法人員收到書面陳述后，應(yīng)當(dāng)在首頁右上方寫明收到日期并簽字。

第三十九條　詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)分別對每個被調(diào)查人進(jìn)行詢問。被調(diào)查人不滿十八周歲或者為精神病人的，調(diào)查時應(yīng)當(dāng)由監(jiān)護(hù)人陪同，并由監(jiān)護(hù)人同時在調(diào)查筆錄上簽字或者捺指印。確實無法通知或者通知后未到場的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。

第四十條　詢問聾、啞人，以及外國人、無國籍人或者非漢語系少數(shù)民族等人員，應(yīng)當(dāng)由通曉聾、啞手語、所在國家或者地區(qū)語言、少數(shù)民族語言的翻譯人員參加，并在調(diào)查筆錄上注明被詢問人的聾、啞情況，國籍、民族以及翻譯人員的姓名、住址、工作單位和職業(yè)。

外國人、無國籍人或者非漢語系少數(shù)民族等人員，明確表示可以直接接受漢語詢問，無需翻譯人員參加的除外。

第四十一條　詢問當(dāng)事人、證人和調(diào)查有關(guān)情況，在文字記錄的同時，可以根據(jù)需要錄音、錄像。

第四十二條　調(diào)查結(jié)束時，外匯執(zhí)法人員可以根據(jù)需要制作事實確認(rèn)書，交當(dāng)事人簽字或者蓋章確認(rèn)。當(dāng)事人予以確認(rèn)的，可以作為認(rèn)定違法事實的證據(jù)。若無其他證據(jù)予以佐證，一般不能單獨作為認(rèn)定違法事實的證據(jù)。

第四十三條　當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查、拒絕提供有關(guān)證據(jù)材料或者拒絕在證據(jù)材料上簽字、蓋章的，外匯執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證據(jù)材料上載明，或以錄音、錄像等視聽資料加以證明。必要時，外匯執(zhí)法人員可以邀請無利害關(guān)系第三方作為見證人。

通過上述方式獲取的材料可以作為認(rèn)定相關(guān)事實的證據(jù)。

第三節(jié)　處　　理

第四十四條　調(diào)查終結(jié)后，外匯局應(yīng)根據(jù)下列情況作出處理決定，并制作調(diào)查報告，調(diào)查報告應(yīng)說明作出決定的理由和依據(jù)：

（一）違法行為事實清楚，據(jù)以定性和處罰的證據(jù)客觀、充分，調(diào)查取證程序合法、適當(dāng)，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為符合本辦法不予行政處罰規(guī)定的，作出不予行政處罰的決定；

（三）違法事實不能成立，或者處罰依據(jù)不足的，或者具有其他案件終結(jié)情形的，作出案件終結(jié)決定；

（四）移送其他機(jī)關(guān)且已作出處理決定，不需外匯局作出行政處罰的，作出案件終結(jié)決定。

第四十五條　除簡易程序外，外匯局作出處理決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)集體審議。

外匯局重大執(zhí)法決定作出前，應(yīng)當(dāng)由承擔(dān)法律事務(wù)職責(zé)的部門或崗位人員進(jìn)行法制審核。

第四十六條　在作出行政處罰決定前，外匯局應(yīng)當(dāng)制作行政處罰告知書送達(dá)當(dāng)事人。行政處罰告知書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）擬被處罰當(dāng)事人違法事實和證據(jù)；

（三）擬作出行政處罰的理由和依據(jù)；

（四）擬作出的行政處罰的種類和幅度；

（五）當(dāng)事人享有的陳述、申辯權(quán)利；

（六）對于符合聽證情形的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有聽證的權(quán)利和提出聽證的方式、期限；

（七）擬作出行政處罰告知的外匯局名稱、日期和印章。

第四十七條　當(dāng)事人需要陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰告知書之日起七日內(nèi)將陳述和申辯的書面材料提交擬作出行政處罰的外匯局。當(dāng)事人無法提交書面材料的，可以口頭提出陳述和申辯，外匯局應(yīng)當(dāng)記錄并請當(dāng)事人逐頁簽字或蓋章確認(rèn)。當(dāng)事人逾期未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。

第四十八條　對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)，外匯局應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實，當(dāng)事人提出的事實、理由、證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

外匯局不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

第四節(jié)　聽　　證

第四十九條　外匯局在作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知擬被處罰當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利：

（一）擬給予暫停或者停止經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)處罰的；

（二）擬給予暫停或者停止經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)或者吊銷相關(guān)外匯業(yè)務(wù)許可證處罰的；

（三）擬給予法人或者其他組織100萬元人民幣以上罰沒款處罰的；

（四）擬給予自然人10萬元人民幣以上罰沒款處罰的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定可以要求舉行聽證的其他情形。

第五十條　當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰告知書之日起三日以內(nèi)，向外匯局提交經(jīng)本人簽字或蓋章的聽證申請書。聽證申請書中應(yīng)當(dāng)載明聽證要求和理由；當(dāng)事人對違法事實有異議的，應(yīng)當(dāng)在提起聽證申請時提交相關(guān)證據(jù)材料。

當(dāng)事人無法提交聽證申請書的，可以口頭提出聽證申請，外匯局應(yīng)當(dāng)記錄并請當(dāng)事人逐頁簽字或蓋章確認(rèn)。

第五十一條　當(dāng)事人逾期未提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。因不可抗力或者其他特殊情況不能按期提出聽證申請的，在障礙消除后三日內(nèi)，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)，可以順延聽證申請期限。

當(dāng)事人可以請求撤回聽證申請，但應(yīng)當(dāng)以書面形式提出。

第五十二條　外匯局收到聽證申請后，應(yīng)當(dāng)于五日內(nèi)依法審查，并書面通知當(dāng)事人是否受理。對符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)組織舉行聽證。在舉行聽證的七日前，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員舉行聽證的時間、地點。

除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私依法予以保密外，聽證公開舉行。

第五十三條　聽證由擬作出行政處罰的外匯局組織。

第五十四條　聽證人員包括聽證主持人和聽證員。

聽證主持人是指外匯局負(fù)責(zé)人指定的具體負(fù)責(zé)主持聽證工作的人員。聽證員是指外匯局法制工作部門、案件檢查部門、案件所涉業(yè)務(wù)管理部門各自指定的協(xié)助聽證主持人組織聽證的工作人員。

聽證人員的組成應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。

聽證案件的執(zhí)法人員不得擔(dān)任聽證主持人和聽證員。

第五十五條　聽證參加人是指案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人、委托代理人、證人以及鑒定人、翻譯、聽證記錄人等有關(guān)人員。

第三人是指與聽證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織。必要時，外匯局也可以通知其參加聽證。

聽證記錄人是指聽證主持人指定的負(fù)責(zé)記錄聽證活動的外匯局工作人員。

第五十六條　當(dāng)事人依法享有下列權(quán)利：

（一）依法申請聽證人員、翻譯、記錄人員回避；

（二）可以親自參加聽證，也可以委托一至二名代理人參加聽證；

（三）就案件調(diào)查人員提出的案件事實、證據(jù)和行政處罰建議進(jìn)行申辯，并對案件的證據(jù)向調(diào)查人員及證人質(zhì)證；

（四）聽證結(jié)束前進(jìn)行最后陳述；

（五）審核聽證筆錄。

第五十七條　當(dāng)事人依法承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）按外匯局要求事前報送參加聽證人員的名單及身份；

（二）按時參加聽證并依法舉證；

（三）如實回答聽證主持人的詢問；

（四）遵守聽證程序及紀(jì)律，維護(hù)聽證秩序。

第五十八條　案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)參加聽證，向聽證主持人提出當(dāng)事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰建議及其依據(jù)，并參與質(zhì)證。

第五十九條　聽證應(yīng)當(dāng)按下列順序進(jìn)行：

（一）聽證主持人核對案件調(diào)查人員和當(dāng)事人的身份。

（二）聽證主持人宣布聽證員、聽證記錄人、鑒定人、翻譯人員名單，告知當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。當(dāng)事人申請聽證主持人回避的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)宣布暫停聽證，報請外匯局有關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避；申請聽證員、鑒定人、翻譯人員回避的，由聽證主持人當(dāng)場決定。具有本辦法第十一條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

（三）聽證主持人宣布聽證開始并介紹案由。

（四）不公開舉行的聽證，聽證主持人應(yīng)當(dāng)說明理由。

（五）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實，出示相關(guān)證據(jù)，提出擬給予行政處罰的建議和依據(jù)。

（六）當(dāng)事人或其委托代理人進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證。

（七）第三人及其委托人陳述，提出自己的意見和主張。

（八）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人相互辯論。

（九）聽證主持人就案件事實、證據(jù)、處罰依據(jù)進(jìn)行詢問。

（十）當(dāng)事人作最后陳述。

第六十條　聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄。筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人或者其代理人、第三人審核無誤后簽字或蓋章。

第六十一條　外匯局應(yīng)當(dāng)結(jié)合聽證筆錄，按照《中華人民共和國行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，對聽證案件作出處理決定。

第五節(jié)　決　　定

第六十二條　對外匯違法行為擬作出行政處罰的，外匯局應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書印送當(dāng)事人。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)至少載明下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）外匯違法事實和證據(jù)；

（三）行政處罰的依據(jù)、種類和幅度；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）當(dāng)事人的權(quán)利，包括行政復(fù)議途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第六十三條　外匯局決定不予行政處罰的，可以不進(jìn)行行政處罰告知而直接制作不予行政處罰決定書印送當(dāng)事人。不予行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況；

（二）外匯違法事實和證據(jù)；

（三）不予行政處罰的情節(jié)和依據(jù)；

（四）當(dāng)事人的權(quán)利，包括行政復(fù)議途徑和期限；

（五）作出不予行政處罰決定的外匯局名稱、日期和印章。

第六十四條　當(dāng)事人有兩種以上的外匯違法行為，外匯局應(yīng)當(dāng)分別作出行政處罰決定，但可以合并制作一個行政處罰決定書。

第六節(jié)　執(zhí)　　行

第六十五條　當(dāng)事人對外匯局作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定仍然不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。行政復(fù)議或者行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，依法加處的罰款數(shù)額在行政復(fù)議或者行政訴訟期間不予計算。

第六十六條　外匯局依法作出罰（沒）款的行政處罰決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰（沒）款。

第六十七條　當(dāng)事人逾期不繳納罰（沒）款的，作出行政處罰決定的外匯局可以采取下列措施：

（一）申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

（二）每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，法律另有規(guī)定的除外。加處罰款不得超過行政處罰決定的罰款數(shù)額。

外匯局批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計算。

第六十八條　外匯局申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行前，應(yīng)當(dāng)催告當(dāng)事人履行義務(wù)。具體催告及申請強(qiáng)制執(zhí)行程序，依照《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》及外匯局有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十九條　當(dāng)事人確有困難需要延期、分期繳納罰（沒）款的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)以書面方式向作出行政處罰決定的外匯局提出申請。

外匯局收到當(dāng)事人申請后，應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)延期、分期繳納罰（沒）款的決定，并制作通知書送達(dá)當(dāng)事人。延期或者分期繳納罰（沒）款期限最長不得超過五個月。

第六章　簡易程序

第七十條　外匯違法行為事實確鑿并有法定依據(jù)，對個人處以五十元以下、對單位處以一千元以下罰款或者警告的，可以適用簡易程序。

第七十一條　外匯違法行為適用簡易程序處罰的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序?qū)嵤?/p>

（一）向當(dāng)事人出示執(zhí)法證，口頭告知其擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及其依法享有的權(quán)利。

（二）對當(dāng)事人的陳述和申辯，應(yīng)當(dāng)充分聽取。當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。

（三）填寫預(yù)定格式、編有號碼的行政處罰決定書并當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽收的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書上注明。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時間、地點、當(dāng)事人救濟(jì)途徑及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽字或者蓋章。

（四）告知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)到指定銀行繳納罰款。

第七十二條　外匯執(zhí)法人員適用簡易程序作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)于二日內(nèi)向所在外匯局備案。

第七章　期間與送達(dá)

第七十三條　外匯局可在立案后要求當(dāng)事人提供送達(dá)地址。送達(dá)文書資料應(yīng)當(dāng)首先采取直接送達(dá)方式交給當(dāng)事人，并由當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)上簽字或者蓋章，注明簽收日期。送達(dá)回執(zhí)上的簽收日期為送達(dá)日期。當(dāng)事人是自然人的，如果本人不在，可以交給其成年家屬代簽收；被送達(dá)人是法人或者其他組織的，由法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或者負(fù)責(zé)收件的人簽收；被送達(dá)人有委托接受送達(dá)的代理人的，可以交給代理人簽收。

第七十四條　被送達(dá)人或者代收人拒絕接收或者拒絕簽字或者蓋章的，送達(dá)人可以邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，把文書留在被送達(dá)人處，在送達(dá)回執(zhí)上記明拒絕的事由、送達(dá)日期，由送達(dá)人和見證人簽字，即視為送達(dá)。必要時也可以對拒收情況及送達(dá)過程進(jìn)行拍照、錄像。

第七十五條　外匯局直接送達(dá)文書材料有困難的，可以委托其他外匯局代為送達(dá)，也可以郵寄送達(dá)。委托其他外匯局送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)出具送達(dá)委托書，并由受托外匯局向當(dāng)事人出示。郵寄送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)附有送達(dá)回執(zhí)，簽收日期為送達(dá)日期；送達(dá)回執(zhí)沒有寄回的，以掛號信回執(zhí)或者查詢復(fù)單上注明的收件日期為送達(dá)日期。

第七十六條　外匯局采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等均無法送達(dá)的，可以公告送達(dá)。公告的范圍和方式應(yīng)當(dāng)便于當(dāng)事人知曉，且應(yīng)在行政案件卷宗中記明公告送達(dá)的原因和經(jīng)過。公告送達(dá)的公告中應(yīng)包括法律文書的主要內(nèi)容及被送達(dá)人對該文書的救濟(jì)途徑和期限。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。

第七十七條　本辦法中的期間以日、月計算，期間開始之日不計算在內(nèi)。期間不包括路途上的時間，法定期間期滿前交付郵寄的，不視為逾期。期間屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一個工作日為期間屆滿的日期。

第八章　附　　則

第七十八條　檢查處理外匯違法行為過程中，執(zhí)法人員應(yīng)如實記錄案件涉及的情節(jié)，并留存相關(guān)證明材料。外匯局應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)檔案管理辦法將案件辦理所形成的文書材料建立案卷歸檔。

第七十九條　外匯執(zhí)法人員在檢查處理外匯違法行為過程中玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)、索取或者收受他人財物的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八十條　本辦法中的“二日”、“三日”、“五日”、“七日”和“二十日”是指工作日，不含法定節(jié)假日，其他“日”是指自然日。本辦法所稱“以上”、“以下”皆包括本數(shù)。

第八十一條　本辦法規(guī)定的文書材料的格式，由國家外匯管理局統(tǒng)一規(guī)定。外匯局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式制作并單獨編制文號。

第八十二條　本辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

第八十三條　本辦法自2020年10月1日起施行。《國家外匯管理局行政處罰聽證程序》（匯發(fā)〔2002〕79號印發(fā)）同時廢止。