水利部關(guān)于印發(fā)水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）的通知 水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）（2020年31號）

水利部關(guān)于印發(fā)水行政

執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）的通知

水政法〔2020〕165號

部機關(guān)有關(guān)司局，各流域管理機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團水利局：

為規(guī)范水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，促進地方水行政主管部門和流域管理機構(gòu)依法履行法定執(zhí)法職責，全面落實嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法要求，我部制定了《水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）》，已經(jīng)部長辦公會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

水　利　部

2020年8月5日

水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查辦法（試行）

第一章　總　　則

第一條　為規(guī)范水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，促進地方水行政主管部門和流域管理機構(gòu)依法履行法定執(zhí)法職責，全面落實嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法要求，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于水利部及流域管理機構(gòu)對地方水行政主管部門、負有行使水行政執(zhí)法職責的機構(gòu)履行法定執(zhí)法職責情況開展的監(jiān)督檢查活動；水利部對流域管理機構(gòu)及其所屬管理單位履行法定執(zhí)法職責情況開展的監(jiān)督檢查活動。

第三條　水利部負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織指導全國水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。流域管理機構(gòu)依照職責和水利部授權(quán)，負責所管轄范圍內(nèi)的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作。

流域管理機構(gòu)應當協(xié)助、配合做好本單位及所屬管理單位的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。地方水行政主管部門應當協(xié)助、配合做好本行政區(qū)域內(nèi)的水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

第四條　水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查堅持客觀公正、分級負責，實行教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合的原則。

第五條　按照水利部年度監(jiān)督檢查計劃擬定水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查重點。

領(lǐng)導批示、群眾舉報、媒體曝光等渠道反映的重大問題需要開展監(jiān)督檢查的，及時安排。

第二章　監(jiān)督檢查內(nèi)容和程序

第六條　水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查內(nèi)容，包括行政檢查開展情況、對違反水法規(guī)的行為依法實施行政處罰和行政強制情況、執(zhí)法隊伍建設和管理情況等。重點檢查是否存在執(zhí)法不作為、亂作為等問題。

第七條　行政檢查開展情況：

（一）執(zhí)法檢查制度建設情況。

（二）管轄范圍內(nèi)各項水事活動的執(zhí)法檢查開展及違法行為發(fā)現(xiàn)情況。

（三）對在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為依法責令其停止違法行為、履行法定義務情況。

（四）對執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)違法行為的立案調(diào)查、處理和報告情況。

第八條　行政處罰實施情況：

（一）行政處罰職責履行情況，包括依法應當給予行政處罰的實施情況，通過簡易程序和一般程序立案查處的情況，重點檢查案件“應立未立”、“已立未查”情況、以行政措施代替行政處罰情況等。

（二）行政處罰合法合規(guī)情況，包括行政處罰實施主體、權(quán)限、程序、適用法律法規(guī)合法合規(guī)情況，行政處罰證據(jù)采集、行政裁量情況等。

（三）行政處罰與治安管理處罰、刑事司法銜接情況，包括依法應當追究治安管理處罰、刑事處罰的，移交公安、司法機關(guān)情況。

（四）行政處罰決定執(zhí)行情況，包括收繳罰款情況、吊銷許可證件情況、沒收違法所得情況等。

（五）申請人民法院強制執(zhí)行情況等。

（六）行政處罰被檢察建議、司法建議后落實整改情況。

（七）行政處罰被行政復議、行政訴訟、行政公益訴訟糾錯情況。

第九條　行政強制實施情況：

（一）行政強制職責履行情況，包括依法應當給予查封、扣押等行政強制措施的實施情況，依法應當給予加處罰款、加處滯納金、拍賣扣押的設備、恢復原狀、代履行等行政強制執(zhí)行的實施情況。

（二）行政強制合法合規(guī)實施情況，包括行政強制實施主體、權(quán)限、程序、適用法律法規(guī)合法合規(guī)情況等。

（三）行政強制被檢察建議、司法建議后落實整改情況。

（四）行政強制被行政復議、行政訴訟、行政公益訴訟糾錯情況。

第十條　執(zhí)法隊伍建設和管理情況：

（一）責任制落實情況，主要包括行政執(zhí)法權(quán)責清單梳理公布情況；行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度建立與落實情況等。

（二）執(zhí)法能力建設情況，主要包括執(zhí)法隊伍（機構(gòu)）設置情況；執(zhí)法隊伍（機構(gòu)）和執(zhí)法人員的管理、培訓、考核情況及資格管理和持證上崗情況；執(zhí)法裝備配備、使用與管理情況；執(zhí)法經(jīng)費保障情況等。

第十一條　水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查通過“查、認、改、罰”等環(huán)節(jié)開展工作，主要工作程序如下：

（一）按照年度水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作重點，制定工作方案，組成監(jiān)督檢查組。

（二）組織開展水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查。

（三）進行問題認定并提出問題整改及責任追究建議。

（四）下發(fā)整改通知，督促問題整改及整改情況復核。

（五）落實責任追究。

第三章　監(jiān)督檢查方式

第十二條　水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查采取“飛檢”、“四不兩直”等明查與暗訪相結(jié)合、專項檢查與重點核查相結(jié)合的方式進行。

（一）“查”資料。對巡查檢查記錄、執(zhí)法臺賬、執(zhí)法案卷、執(zhí)法“三項制度”的執(zhí)行情況等材料進行核查，看是否規(guī)范文明。

（二）“查”專項行動及重大案件。對水利部部署的專項執(zhí)法行動落實情況進行檢查；對重大水事違法案件查處情況進行抽查復核，必要時，組織實地調(diào)查、勘驗。

（三）“查”現(xiàn)場。采用“四不兩直”方式，對案件查處情況進行抽查復核，重點看非法侵占河湖、非法采砂、非法取水、違法涉河建設、違法傾倒堆放廢棄物、違法造成水土流失、破壞水利工程和水文設施等違法行為的真查實處情況。

（四）“查”數(shù)據(jù)圖像。以水行政執(zhí)法統(tǒng)計直報系統(tǒng)數(shù)據(jù)為基礎，利用遙感、無人機等技術(shù)手段，開展隨機抽查比對，看案件查處的質(zhì)量和水平。

（五）“查”監(jiān)督舉報。可通過各種監(jiān)督舉報平臺接受社會對水行政執(zhí)法工作的監(jiān)督，并對舉報的重要違法線索開展調(diào)查核實，看是否“逢舉必查”。

（六）“查”能力。對執(zhí)法隊伍（機構(gòu)）執(zhí)法裝備配備情況進行檢查；隨機抽取執(zhí)法人員進行執(zhí)法實務知識能力測試，看隊伍保障機制和人員素質(zhì)。

（七）“查”滿意度。詢問或者調(diào)查行政管理相對人和其他有關(guān)人員，并制作詢問記錄或者調(diào)查問卷，看是否公平公正。

（八）必要時，采用與不同層次人員召開座談會、訪談等方式進一步了解情況。

通過上述檢查，核實執(zhí)法隊伍（機構(gòu)）或者執(zhí)法人員全面正確履行職責情況，是否存在執(zhí)法不作為、亂作為等問題。

第十三條　被檢查單位及其執(zhí)法人員應當積極配合，協(xié)助調(diào)查、檢查，如實回答詢問。

被檢查單位是指地方水行政主管部門、負有行使水行政執(zhí)法職責的機構(gòu)、流域管理機構(gòu)及其所屬管理單位。

第十四條　監(jiān)督檢查工作完成后，監(jiān)督檢查組應按要求在10日內(nèi)向組織開展監(jiān)督檢查的部門（單位）提交監(jiān)督檢查報告。

第四章　問題認定與整改

第十五條　分類逐一描述問題及其確定依據(jù)，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照嚴重程度分為一般問題、較重問題和嚴重問題三個等級（問題分類見附表1）。

一般問題主要是指行政執(zhí)法存在違反法定執(zhí)法程序規(guī)定、處罰有失公允、過罰不當以及比較輕微的不作為、執(zhí)法能力建設不到位等情形，未造成不良影響的。

較重問題主要是指行政執(zhí)法存在違反實體法律規(guī)定等情形，造成不良影響的。

嚴重問題主要是指水行政執(zhí)法存在重大水事違法行為和群眾反映強烈的突出問題不立不查、濫用職權(quán)、私分罰款等情形，造成嚴重影響的。

第十六條　監(jiān)督檢查組在監(jiān)督檢查工作結(jié)束后，應當與被檢查單位交換意見，對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題予以確認（問題確認單見附表2）。

第十七條　被檢查單位對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題有異議的，可在收到問題確認單之日起5個工作日內(nèi)提供相關(guān)材料進行申訴，水利部或者流域管理機構(gòu)應當在收到申訴材料之日起5個工作日內(nèi)進行復核并提出復核意見。

第十八條　對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的嚴重問題、較重問題和出現(xiàn)三次以上的一般問題，要及時印發(fā)問題整改清單，督促整改落實。

對地方水行政主管部門、負有行使水行政執(zhí)法職責的機構(gòu)的問題清單，由水利部或者流域管理機構(gòu)印發(fā)給省級水行政主管部門。對流域管理機構(gòu)及其所屬管理單位的問題清單，由水利部印發(fā)給流域管理機構(gòu)。

第十九條　省級水行政主管部門、流域管理機構(gòu)應當對照問題清單，及時組織制定整改方案，明確整改事項、整改措施、完成時限、責任主體及責任人等。

省級水行政主管部門應當在規(guī)定期限內(nèi)，將本轄區(qū)問題整改落實情況報送水利部和有關(guān)流域管理機構(gòu)。流域管理機構(gòu)應當在規(guī)定期限內(nèi)，將本單位及所屬管理單位問題整改落實情況報送水利部。

第二十條　水利部直接或者組織流域管理機構(gòu)對問題整改情況進行核實，整改到位的予以銷號。

拒不整改、無正當理由未按規(guī)定時限完成問題整改的，限期督促整改，從重追究責任。

第五章　責任追究

第二十一條　責任追究包括對責任單位和責任人的責任追究。責任追究分類標準見附表3、附表4。

責任單位是指對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題負有監(jiān)管職責的地方水行政主管部門、負有行使水行政執(zhí)法職責的機構(gòu)、流域管理機構(gòu)及其所屬管理單位，包括直接責任單位及其上級主管單位。

責任人是指對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題負有責任的單位主要負責人、分管負責人和執(zhí)法人員。

第二十二條　對責任單位的責任追究方式分為：責令整改、約談、通報批評（含向省級人民政府水行政主管部門通報、水利行業(yè)內(nèi)通報、向省級人民政府通報等，下同）。

對責任人的責任追究方式分為：書面檢討、約談、通報批評、調(diào)離執(zhí)法崗位、黨紀政務處分，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。

第二十三條　根據(jù)問題的數(shù)量、性質(zhì)、嚴重程度，直接或者責成、建議對有關(guān)責任單位和責任人實施責任追究。

水利部或者流域管理機構(gòu)可以責成省級水行政主管部門對有關(guān)責任單位和責任人實施責任追究，必要時可向地方人民政府提出責任追究建議。

水利部可以直接或者責成流域管理機構(gòu)對有關(guān)責任單位和責任人實施責任追究。

由水利部實施水利行業(yè)內(nèi)通報批評（含）以上責任追究的，在水利部網(wǎng)站公示6個月。

第二十四條　責任單位或者責任人有下列情況之一，從重追究：

（一）弄虛作假、隱瞞水行政執(zhí)法重大問題的。

（二）第二十條第二款規(guī)定的情形，拒不整改、無正當理由未按規(guī)定時限完成問題整改的。

（三）拒絕接受監(jiān)督檢查的。

（四）同一地區(qū)或者同一被檢查單位同一類問題屢查屢犯的。

第二十五條　水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查人員，應當具備以下條件：

（一）堅持原則、信念堅定、作風正派、敢于擔當、清正廉潔。

（二）有一定水行政執(zhí)法工作經(jīng)驗，熟悉水法律、法規(guī)、規(guī)章和水利部有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。

（三）身體健康，能承擔現(xiàn)場監(jiān)督工作。

水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查人員在監(jiān)督檢查中違紀違法的，應依照有關(guān)規(guī)定追究責任。

第二十六條　水利部以適當方式在水利系統(tǒng)內(nèi)公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將結(jié)果作為年度水行政執(zhí)法總體情況排序的依據(jù)。

第六章　附　　則

第二十七條　地方水行政主管部門可參照本辦法，結(jié)合工作實際制定相關(guān)制度。

第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

附表：1.水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題嚴重程度分類表

　　　2.水行政執(zhí)法監(jiān)督檢查問題確認單（式樣）

　　　3.責任單位責任追究分類標準

　　　4.責任人責任追究分類標準

（以上附表略，詳情請登錄水利部網(wǎng)站）