對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 科學(xué)技術(shù)部 國(guó)家工商行政管理總局令（2001年第4號(hào)） 關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定（2002年16號(hào)）
二○○一年 第 4 號(hào)
現(xiàn)發(fā)布《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，自2001年9月1日起施行。
部 長(zhǎng) 石廣生
部 長(zhǎng) 徐冠華
局 長(zhǎng) 王眾孚
二○○一年八月二十八日
關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資
企業(yè)的暫行規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為鼓勵(lì)外國(guó)公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱外國(guó)投資者)來(lái)華投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建立和完善我國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《公司法》及其它相關(guān)的法律法規(guī)，特制定本規(guī)定。
第二條 允許外國(guó)投資者單獨(dú)或與中國(guó)的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)投資者)，根據(jù)本規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))。
第三條 本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱所投資企業(yè))進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，不得損害中國(guó)的社會(huì)公共利益。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及合法權(quán)益受中國(guó)法律的保護(hù)。
第二章 設(shè)立與登記
第五條 外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件：
(一)至少有一個(gè)外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)；
2.申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元；
3.申請(qǐng)前三年其管理的資本中，已投資金額累計(jì)不低于5000萬(wàn)美元；
4.擁有具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；
5.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
6.有正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源；
7.對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于投資者出資總額的3%；
8.未受過(guò)所在國(guó)和中國(guó)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的重大處罰。
(二)至少有一個(gè)外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.申請(qǐng)前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億美元；
2.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
3.有正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源；
4.對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于2000萬(wàn)美元。
(三)其他外國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
2.有正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源；
3.對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于1000萬(wàn)美元。
如果只有一個(gè)外國(guó)投資者，則該外國(guó)投資者必須同時(shí)符合本條第(一)款和第(二)款規(guī)定的條件。
第六條 以中外合資有限責(zé)任公司、中外合作有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的中國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件：
(一)至少有一個(gè)中國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)；
2.申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣，或申請(qǐng)前一年其凈資產(chǎn)總額不低于1億元人民幣；
3.其已投資金額累計(jì)不低于3000萬(wàn)元人民幣；
4.擁有具有創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員；
5.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
6.有正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源；
7.對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬(wàn)美元；
8.未受過(guò)司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的重大處罰。
(二)其他中國(guó)投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.具有風(fēng)險(xiǎn)承受能力；
2.有正當(dāng)?shù)馁Y金來(lái)源；
3.對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不少于500萬(wàn)美元。
第七條 投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于25%。
外國(guó)投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國(guó)投資者以人民幣出資。
投資者可以根據(jù)合同的約定分期繳納出資。首期出資不得低于各自認(rèn)繳出資額的15%，且應(yīng)當(dāng)自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。其余出資應(yīng)自外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3年內(nèi)全部繳清。
第八條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資額總和應(yīng)是外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資總額。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資總額應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第九條 設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按以下程序辦理：
投資者經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(以下簡(jiǎn)稱審批機(jī)構(gòu))報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)文件。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。
獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》之日起一個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家工商行政管理部門申請(qǐng)辦理登記注冊(cè)。
第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件：
(一)投資者簽署的設(shè)立申請(qǐng)書(shū)；
(二)投資者簽署的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(其中，以外資有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)僅需報(bào)送章程，下同)；
(三)投資者的注冊(cè)登記證明(復(fù)印件)、銀行資信證明、法定代表人證明(復(fù)印件)；
(四)投資者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
(五)投資者的資金來(lái)源說(shuō)明；
(六)符合第五條第(一)款要求的外國(guó)投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說(shuō)明、申請(qǐng)前三年其管理資本的說(shuō)明、申請(qǐng)前三年其管理資本中已投資資本的說(shuō)明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡(jiǎn)歷，及其未受過(guò)重大處罰的聲明；
(七)以中外合資有限責(zé)任公司、中外合作有限責(zé)任公司或不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還需提供符合第六條第(一)款要求的中國(guó)投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說(shuō)明、申請(qǐng)前三年其管理資本的說(shuō)明或申請(qǐng)前一年其凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明、其已投資資本的說(shuō)明、其擁有的創(chuàng)業(yè)投資人才簡(jiǎn)歷，及其未受過(guò)重大處罰的聲明；
(八)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)管理人員的從業(yè)經(jīng)歷說(shuō)明；
(九)審批機(jī)構(gòu)要求的其他文件。
其中第(五)、(六)、(七)、(八)項(xiàng)相關(guān)材料應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具或出具意見(jiàn)書(shū)。
第十一條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)登記，申請(qǐng)人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及其施行細(xì)則的規(guī)定向國(guó)家工商行政管理部門報(bào)送文件。
第三章 組織機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)管理
第十二條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)以下業(yè)務(wù)：
(一)在國(guó)家鼓勵(lì)和允許外商投資的高新技術(shù)領(lǐng)域及國(guó)家批準(zhǔn)的其它領(lǐng)域以全部自有資金進(jìn)行投資；
(二)提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢；
(三)為所投資企業(yè)提供管理咨詢；
(四)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第十三條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事下列活動(dòng)：
(一)在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；
(二)直接或間接投資于證券、期權(quán)、期貨或任何金融衍生工具，但所投資企業(yè)上市后，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份及配送股份不在此列；
(三)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；
(四)貸款進(jìn)行投資；
(五)非自有資金進(jìn)行投資；
(六)提供貸款或擔(dān)保；
(七)法律、法規(guī)禁止從事的其它活動(dòng)。
第十四條 以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設(shè)立董事會(huì)。以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)內(nèi)設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)。董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)由投資者委派的董事或委員代表投資者共同管理外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)決定外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的一切重大問(wèn)題。
第十五條 以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在合作合同中依據(jù)國(guó)際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制。以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者可以在章程中依法約定給予管理人員的業(yè)績(jī)報(bào)酬。
第十六條 以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者，對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；以不具有法人資格的中外合作企業(yè)形式設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資者也可以在合作合同中約定至少有一名投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限或按合作合同約定承擔(dān)責(zé)任。
第十七條 董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)下設(shè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的授權(quán)，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，執(zhí)行董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的投資決策。
第十八條 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的主要人員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)有民事行為能力且該民事行為能力沒(méi)有受到限制；
(二)無(wú)犯罪記錄；
(三)無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄；
(四)應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且在金融領(lǐng)域無(wú)違規(guī)操作記錄；
(五)審批機(jī)構(gòu)要求的其它條件。
第十九條 經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)報(bào)告以下事項(xiàng)：
(一)經(jīng)授權(quán)的重大投資活動(dòng)；
(二)季度、中期、年度業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)；
(四)合同、章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。
第二十條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從所投資企業(yè)獲得利潤(rùn)分紅，并可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要依法選擇適用的退出機(jī)制，包括：
(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人；
(二)經(jīng)所投資企業(yè)同意，簽訂股權(quán)回購(gòu)協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下回購(gòu)其所持有的股權(quán)；
(三)所投資企業(yè)在符合法律、法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外股票市場(chǎng)上市。外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以依法通過(guò)股票市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份；
(四)中國(guó)法律、法規(guī)允許的其它方式。
所投資企業(yè)向外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)回購(gòu)該外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持有所投資企業(yè)股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)另行制定。
第二十一條 第五條第(一)款所述投資者(以下簡(jiǎn)稱承擔(dān)主要責(zé)任的投資者)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期間不得撤回其在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資。承擔(dān)主要責(zé)任的投資者如有特殊情況確需撤回投資，則必須由新的投資方承擔(dān)該投資者的全部責(zé)任和義務(wù)。承擔(dān)主要責(zé)任的投資者撤回投資，不得損害外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及第三方的利益，且應(yīng)相應(yīng)修改合同和章程，并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第二十二條 投資者應(yīng)在合同、章程中約定外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的期限，一般不得超過(guò)12年。經(jīng)營(yíng)期滿，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。
經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。
外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。
第四章 審核與監(jiān)管
第二十三條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的比例或與其他外國(guó)投資者聯(lián)合投資的比例總和一般不得低于其所投資企業(yè)注冊(cè)資本的25%；該所投資企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇，發(fā)給外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第二十四條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于所投資企業(yè)，按外商投資企業(yè)的審批權(quán)限及審批程序另行申報(bào)，并在獲得批準(zhǔn)之日起一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。凡未按上述要求在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)辦理備案手續(xù)的，批準(zhǔn)文件無(wú)效。
第二十五條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向所投資企業(yè)投資，在其認(rèn)繳的出資額未如期到位之前，其所持有的所投資企業(yè)的股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。
第二十六條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所投資企業(yè)的股權(quán)，及外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資企業(yè)終止，應(yīng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后到國(guó)家工商行政管理部門辦理相關(guān)手續(xù)。審批機(jī)構(gòu)在批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)征得科學(xué)技術(shù)部的同意。
第二十七條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)將每半年度的投資及經(jīng)營(yíng)情況于下半年度的前一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案，并作為外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機(jī)構(gòu)將商國(guó)務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處理。
第二十八條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的主要人員如有違法操作行為，除依法追究責(zé)任外，情節(jié)嚴(yán)重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動(dòng)。
第五章 附 則
第二十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在大陸投資設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 本規(guī)定由對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部和國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。