??新智元報道??

編輯：時光 David

【新智元導(dǎo)讀】最近，美SEC公布第7批「中概股預(yù)摘牌」名單，再添11家企業(yè)，這些企業(yè)將如何應(yīng)對美國制裁？

預(yù)摘牌，+11。

5月9日，美國證券交易委員會（SEC）又?jǐn)U容了「中概股預(yù)摘牌」名單。

而這，距離上一次的88家名單還不到一周時間。

動作可謂越來越密集。

迄今，「中概股預(yù)摘牌」名單已上升至139家。

第7批，又11家
?

此次被列入「預(yù)摘牌」名單的企業(yè)分別是：新氧、羚羊企業(yè)、愛點擊、陸金所控股、庫客音樂、蘭亭集勢、叮咚買菜、金山云、滴滴、趣頭條和51Talk。

SEC官網(wǎng)信息顯示，這批企業(yè)是5月9日被列入「預(yù)摘牌」名單的。

按照慣例，這些企業(yè)首先會被列入一份預(yù)備名單，給予一段觀察緩沖期，在此期間內(nèi)需要向SEC提交所要求的必要文件和資料，以證明自己無需被摘牌。

如果未能在期限內(nèi)提交符合SEC規(guī)定的文件，則進入「確定名單」，在2023年到2024年初面臨退市。

此次被列入清單的11家企業(yè)提交資料的最后期限為5月31日。

據(jù)不完全統(tǒng)計，目前已有幾百家中國公司赴美上市。

這些公司在美股市場創(chuàng)造了「中國概念股」的熱潮，使「中概股」一度成為美國資本上活躍的海外市場。

或?qū)で箅p重上市

自今年3月份以來，美國開始采取金融制裁措施，已將139家中概股企業(yè)列入「預(yù)摘牌」名單。

SEC規(guī)定，20天左右限期內(nèi)，名單企業(yè)若無法證明自己不被摘牌，則將從「預(yù)摘牌」進入「確定摘牌」。

理論上，「確定摘牌」名單企業(yè)將于2024年初面臨退市。

2年后是否真正退市？這還取決于中美審計監(jiān)管合作的后續(xù)進展。

這里，梳理了第1至6批「預(yù)摘牌」的時間脈絡(luò)與具體名單。

第1批

3月10日，美國證監(jiān)會SEC公布了第1批「中概股預(yù)摘牌」名單，包含5家企業(yè)。

它們分別是：百濟神州(BGNE)、百勝中國(YUMC)、再鼎醫(yī)藥(ZLAB)、盛美半導(dǎo)體(ACMR)、和黃醫(yī)藥(HCM)。

SEC稱，基于《外國公司問責(zé)法案》（HFCAA），如果，外國上市公司連續(xù)3年，未能提交美國上市公司會計監(jiān)督委員會所要求的報告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。

第2批

而后在3月23日，SEC再增「預(yù)摘牌」名單1家，微博（WB）被列入。

據(jù)悉，微博于2014年4月17日在美國納斯達(dá)克掛牌上市，于2021年12月8日在香港主板二次上市。

第3批

時隔一周的3月30日，SEC又將5家企業(yè)列入「中概股預(yù)摘牌」名單。

它們分別是：百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥和Nocera漁業(yè)養(yǎng)殖公司。

對此，百度稱，「公司一直在積極尋求可能解決方案?！?，「在條件允許的情況下，保持在納斯達(dá)克市場及香港聯(lián)合交易所兩地掛牌?！?/span>

第4批

4月12日，SEC「中概股預(yù)摘牌」名單再添12家。

它們分別是：搜狐、微宏、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、Green Vision Bio、傳奇生物、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq、諾亞財富。

2000年，搜狐登陸美國納斯達(dá)克上市，作為中國門戶網(wǎng)站代表，在美國資本市場已有22年歷史了。

第5批

4月21日，SEC繼續(xù)將17家企業(yè)列入「中概股預(yù)摘牌」名單。

它們分別是：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬春醫(yī)藥、瑞幸咖啡、極光移動、Scientific Energy、中國食品、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)療集團、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網(wǎng)載線、尚乘國際、百世集團、理想汽車和貝殼。

就在次日4月22日，知乎立即在香港聯(lián)合交易所正式掛牌上市，成為首家以雙重主要上市方式回港的中概互聯(lián)網(wǎng)公司。

第6批

5月4日，SEC「中概股預(yù)摘牌」名單續(xù)增88家。

包括：京東、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂、攜程、中國移動、網(wǎng)易等知名公司均被列入。

這一次，可謂被涉企業(yè)最多，監(jiān)控范圍最廣，影響最大。

在美國SEC的影響之下，「中概股」經(jīng)歷了一波集體「殺跌」。

滴滴美股行情

中美還在積極溝通

據(jù)報道，SEC目前推進實施的《外國公司問責(zé)法》，主要是要求外國在美上市企業(yè)向SEC提供審計底稿。

作為呈現(xiàn)真實財務(wù)數(shù)據(jù)的最重要文件之一，大多數(shù)海外上市公司對審計底稿實行的是「屬地管理」原則。

目前《證券法》規(guī)定，「未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料」。

面對美國監(jiān)管部門的更嚴(yán)格的要求，國內(nèi)一直在進行相關(guān)規(guī)則的完善和明晰，雙方也一直在溝通中。

國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會3月16日召開專題會議指出，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進展，正在致力于形成具體合作方案。

國家證監(jiān)會也表示，會繼續(xù)加強與美方監(jiān)管機構(gòu)的溝通，爭取盡快就中美審計監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議。

對于被列入清單的企業(yè)而言，有的企業(yè)希望探索積極可能的方案，遵守法律規(guī)定，以保護股東利益。

也有的企業(yè)則準(zhǔn)備從美國紐交所退市，并尋求從港交所上市。還有的企業(yè)尋求「雙重上市」或「三重上市」，以應(yīng)對「預(yù)摘牌」。

參考資料：

http://finance.ce.cn/stock/gsgdbd/202205/12/t20220512_37575178.shtml

https://www.sec.gov/hfcaa

滴滴、叮咚買菜等被列入美第7批「預(yù)摘牌」名單！新增11家，共139家

??新智元報道??

【新智元導(dǎo)讀】最近，美SEC公布第7批「中概股預(yù)摘牌」名單，再添11家企業(yè)，這些企業(yè)將如何應(yīng)對美國制裁？

第7批，又11家?

或?qū)で箅p重上市

滴滴、叮咚買菜等被列入美第7批「預(yù)摘牌」名單！新增11家，共139家

【新智元導(dǎo)讀】最近，美SEC公布第7批「中概股預(yù)摘牌」名單，再添11家企業(yè)，這些企業(yè)將如何應(yīng)對美國制裁？

第7批，又11家
?