中國(guó)結(jié)算：對(duì)證券、基金、保險(xiǎn)公司互換便利所涉證券質(zhì)押登記費(fèi)實(shí)施優(yōu)惠措施

1月1日晚間，方正證券公告稱，公司于近日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于方正證券股份有限公司參與互換便利有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》。根據(jù)復(fù)函，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司參與互換便利（SFISF）無異議。

1月2日，長(zhǎng)城證券發(fā)布公告，公司近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于長(zhǎng)城證券股份有限公司參與互換便利有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》，對(duì)公司參與互換便利（SFISF）無異議，公司將嚴(yán)格依央行及證監(jiān)會(huì)規(guī)定，在獲批額度內(nèi)于指定場(chǎng)所開展相關(guān)交易。

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長(zhǎng)龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國(guó)海證券個(gè)別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對(duì)國(guó)海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動(dòng)，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案中。國(guó)海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

2月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

1月23日，金融監(jiān)管總局副局長(zhǎng)肖遠(yuǎn)企說，保險(xiǎn)公司正積極申請(qǐng)通過募集保險(xiǎn)資金發(fā)起設(shè)立證券投資基金，第二批試點(diǎn)規(guī)模1000億元，春節(jié)前將先批準(zhǔn)500億。此前中國(guó)人壽和新華人壽曾通過募集保險(xiǎn)資金發(fā)起設(shè)立500億元證券投資基金，基金收益很可觀。據(jù)了解，第二批試點(diǎn)機(jī)制上將更加靈活，基金可以單獨(dú)由一家保險(xiǎn)公司設(shè)立，也可以由兩家或兩家以上保險(xiǎn)公司聯(lián)合發(fā)起設(shè)立。

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)，擬發(fā)行金額共計(jì)1399.17億元。同時(shí)，對(duì)溢價(jià)較高的ETF進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)65起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

（一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦；（二）債券（包括政府債券、公司債券）的自營(yíng)。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

瑞信證券（中國(guó)）有限公司（英文名稱：Credit Suisse Securities (China) Limited，英文簡(jiǎn)稱: CSS），是由Credit Suisse AG（中文譯名為瑞信銀行股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱“瑞信” ） 與方正證券股份有限公司共同出資設(shè)立的中外合資證券公司，其中瑞信持股比例為51%。公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)批復(fù)，于2008年10月24日正式設(shè)立。公司原稱“瑞信方正證券有限責(zé)