中國證券監(jiān)督管理委員會公告（〔2012〕17號） 關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定（2012年32號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕 17 號

　　現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　證　監(jiān)　會　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年7月27日　　　

關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券
投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

　　為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者）試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：
　　一、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：
　　（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
　　（二）保險(xiǎn)公司：成立2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；
　?。ㄈ┳C券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
　　（五）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立2年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。
　　二、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子方式提交以下申請材料，并向中國證監(jiān)會提交一份內(nèi)容相同的書面申請文件：
　?。ㄒ唬┥暾埍?；
　　（二）主要負(fù)責(zé)人員基本情況表；
　?。ㄈ┩顿Y計(jì)劃書；
　　（四）資金來源說明書；
　?。ㄎ澹┳罱?年或者自成立起是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說明；
　?。┧趪一虻貐^(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
　　（七）所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；
　?。ò耍ν泄苋说氖跈?quán)委托書；
　?。ň牛┳罱?年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會要求的其他文件。
　　前款規(guī)定的文件，由申請人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權(quán)或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。
　　該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）項(xiàng)文件須經(jīng)申請人所在國家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項(xiàng)文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。
　　合格投資者發(fā)生《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子報(bào)送方式進(jìn)行備案。
　　三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長期有效，法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定以及中國證監(jiān)會依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。
　　四、申請合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送下列文件（一份正本和一份副本）：
　　（一）申請表（見附件）；
　?。ǘ┩泄苋速Y格申請書（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；
　?。ㄈ┲袊y監(jiān)會對申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的意見（復(fù)印件）；
　?。ㄋ模┙鹑跇I(yè)務(wù)許可證副本（復(fù)印件）及營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
　?。ㄎ澹?shí)收資本證明文件；
　?。┚硟?nèi)托管部門基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；
　　（七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度（主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會計(jì)核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等）；
　　（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明；
　?。ň牛┲袊C監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
　　五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：
　?。ㄒ唬┖细裢顿Y者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；
　?。ǘ┲袊C監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。
　　新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會、國家外匯局備案。
　　六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）申請開立證券賬戶。合格投資者可以開立多個(gè)證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。
　　合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。
　　七、合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立證券賬戶。
　　合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+客戶名稱”。合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時(shí)，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險(xiǎn)資金等）”。賬戶資產(chǎn)屬“基金（保險(xiǎn)資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。
　　境內(nèi)基金管理公司可以為合格投資者提供特定客戶資產(chǎn)管理服務(wù)，并開立相應(yīng)賬戶，投資范圍應(yīng)符合對合格投資者的有關(guān)規(guī)定。
　　八、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
　?。ㄒ唬┰谧C券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；
　　（二）在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品；
　?。ㄈ┳C券投資基金；
　?。ㄋ模┕芍钙谪?；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會允許的其他金融工具。
　　合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
　　九、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
　?。ㄒ唬﹩蝹€(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；
　?。ǘ┧芯惩馔顿Y者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。
　　境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
　　十、境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。
　　十一、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。
　　十二、合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：
　?。ㄒ唬┖细裢顿Y者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件；
　?。ǘ┳C券賬戶卡原件或復(fù)印件；
　?。ㄈ┚唧w權(quán)利行使人的身份證明；
　?。ㄋ模┤艉细裢顿Y者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說明）。
　　十三、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
　　十四、本規(guī)定自公布之日起施行，2006年8月24日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的通知》同時(shí)廢止。
　　附件：合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格申請表（略，詳情請登錄證監(jiān)會網(wǎng)站）