因存在多項違規(guī)行為,北京證監(jiān)局對北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司出具警示函
2025-01-03 16:26
1月3日,北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查,北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下行為:1.作為管理人管理運用私募基金財產(chǎn),未能恪盡職守,履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。2.向投資者承諾本金不受損失和承諾收益。3.將其他財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。4.將部分基金財產(chǎn)挪作他用。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
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