因存在多項違規(guī)行為，北京證監(jiān)局對北京華軟金宏資產(chǎn)管理有限公司出具警示函

1月10日，陜西證監(jiān)局對中郵證券有限責(zé)任公司出具警示函，公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一是多名投資者的收入證明真實性、合理性不足；未有效監(jiān)測發(fā)現(xiàn)報告?zhèn)€別客戶嚴(yán)重偏離報價異常行為；對個別員工設(shè)備信息登記不準(zhǔn)確。二是私募資管業(yè)務(wù)FOF產(chǎn)品管理人及基金入池標(biāo)準(zhǔn)不清晰；部分入池股票不符合公司制度規(guī)定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強制贖回；提供產(chǎn)品投顧服務(wù)未告知投顧人員資質(zhì);關(guān)聯(lián)方核查機制不完善

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事營銷及客戶服務(wù)工作，傭金費率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時間內(nèi)申請行政復(fù)議或提起訴訟。

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財務(wù)報表審計項目中存在以下問題：1.未關(guān)注毛利率異常的項目。僅以收入規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)識別重要項目，未關(guān)注到報告期內(nèi)，新增收入較低、占比較小，但利潤影響較大的異常項目。2.僅關(guān)注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)注可能對重大科目產(chǎn)生影響的因素。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應(yīng)采取切實有效措施進行整改，并提交書面報告。

12月31日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對陳鵬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，北京北金期貨有限公司存在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善、監(jiān)控手段不足、壓力測試不到位等問題，反映出公司風(fēng)險監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏。陳鵬作為北京北金期貨有限公司總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對陳鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2月10日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州核聚資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托沒有基金銷售資格的公司進行募集資金和客戶管理。二、擔(dān)任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協(xié)議約定履行信息披露義務(wù)。四、部分基金產(chǎn)品未對投資者的風(fēng)險承受能力做出評估。根據(jù)相關(guān)規(guī)

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

3月21日，北京證監(jiān)局對立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）及徐繼凱、蘇建國采取出具警示函措施，對立信執(zhí)行的廣聯(lián)達(dá)2023年度財務(wù)報表審計項目進行了檢查。經(jīng)查，在執(zhí)業(yè)中存在多個問題。

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動；二、通過定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當(dāng)性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問卷調(diào)查，未進行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資