浙江證監(jiān)局：對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施

12月31日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動；二、通過定制化專戶產(chǎn)品提供通道服務(wù)；三、部分管理產(chǎn)品的合格投資者和適當性管理不規(guī)范，如替投資者預(yù)勾選項和備注信息、缺少資產(chǎn)證明或收入證明，缺少問卷調(diào)查，未進行雙錄等；四、部分管理產(chǎn)品的投資比例存在超越基金合同約定；五、未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。