中國證券監(jiān)督管理委員會公告（〔2008〕40號） 合格境外機構投資者督察員指導意見（2009年14號）

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2008〕 40 號

　　為指導合格境外機構投資者加強合規(guī)控制，規(guī)范合格境外機構投資者督察員的管理，我會制定了《合格境外機構投資者督察員指導意見》，現予公告，自2008年10月20日起施行。

證　監(jiān)　會　　　　　　　　　　
二〇〇八年十月十七日　　　

合格境外機構投資者督察員指導意見

　　第一條　為了指導合格境外機構投資者（以下簡稱合格投資者）加強合規(guī)控制，規(guī)范合格投資者督察員的管理，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本指導意見。
　　第二條　本指導意見所稱合格投資者督察員（以下簡稱督察員），是指符合本指導意見第四條規(guī)定的條件，監(jiān)督合格投資者合法合規(guī)運作的人員。
　　第三條　合格投資者應當按照本指導意見，指定符合規(guī)定條件的人員擔任督察員。
　　合格投資者應當營造合規(guī)文化氛圍，提高合規(guī)控制水平，確保督察員行使職責。
　　第四條　督察員應當熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關法律法規(guī)，職業(yè)操守良好。
　　第五條　合格投資者應當在指定督察員后10個工作日內，填寫督察員基本情況表（見附件），報送中國證監(jiān)會。
　　第六條　合格投資者擬更換督察員的，應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并確定擬接任人選。
　　第七條　督察員履行職責的范圍，內容包括但不限于：
　　（一）就合格投資者合法合規(guī)運作情況，向中國證監(jiān)會報告；
　　（二）客戶合規(guī)審查；
　　（三）審核向中國證監(jiān)會提交的申請文件以及產品、業(yè)務報告并簽字；
　　（四）會同合格投資者相關部門，對合格投資者交易實施日常監(jiān)督，對異常交易予以重點關注；
　　（五）對合格投資者交易活動進行定期檢查及抽查；
　　（六）監(jiān)督合格投資者境內證券投資信息披露行為；
　　（七）組織相關部門進行合格投資者相關法律法規(guī)培訓。
　　第八條　督察員履行職責時，對與本人有利益沖突的事項應當回避，同時，合格投資者應當做出相關安排，以確保督察職責的有效履行。
　　第九條　合格投資者應當于上年度結束后30日內，向中國證監(jiān)會報送上年度合規(guī)報告。
　　第十條　督察員發(fā)現投資運作中有違反境內法律法規(guī)行為的，應當及時制止，并在10個工作日內報告中國證監(jiān)會。
　　第十一條　督察員應當對合格投資者運作的合法合規(guī)情況以及合規(guī)風險控制情況做出客觀、公正的判斷。
　　第十二條　中國證監(jiān)會定期對督察員履行職責情況及合格投資者合規(guī)運作情況進行評估。
　　第十三條　本指導意見中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。
　　第十四條　本指導意見自2008年10月20日起施行。
　　附件：督察員基本情況表（略）