從業(yè)人員違法持有股票，北京證監(jiān)局對國都證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施

2月14日，證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調查不規(guī)范，部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項目未充分核查關聯(lián)方認購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行

1月17日，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第207號）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經查，公司存在以下問題：一是衍生品業(yè)務投資者適當性管理和內控管理不完善，存在對個別客戶交易目的、資金來源核查不足，部分交易對手未按期進行年度回訪仍新增交易等情形。二是經紀業(yè)務存在部分合規(guī)風控員工兼職從事營銷及客戶服務工作，傭金費率管理不到位等情形。如有異議，可在規(guī)定時間內申請行政復議或提起訴訟。

2月7日，遼寧證監(jiān)局發(fā)文稱，經查，發(fā)現(xiàn)中天證券存在對部分從業(yè)人員注銷登記不及時；個別人員存在違規(guī)兼職情況；從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位的違規(guī)行為。根據有關規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應采取切實有效措施進行整改，并提交書面報告。

12月27日，據廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到決定書后30日內提交整改報告，并加強合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

1月3日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關于對華泰聯(lián)合證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定，公司在有關公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責履行募集資金持續(xù)督導職責，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

12月31日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州清哲投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，杭州清哲投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、委托不具有基金銷售業(yè)務資格的單位或個人從事資金募集活動；二、通過定制化專戶產品提供通道服務；三、部分管理產品的合格投資者和適當性管理不規(guī)范，如替投資者預勾選項和備注信息、缺少資產證明或收入證明，缺少問卷調查，未進行雙錄等；四、部分管理產品的投資

3月24日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、允許非本機構雇傭人員進行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關聯(lián)交易有關制度機制未建立；四、未對部分管理產品的投資者開展問卷調查、簽署符合合格投資者承諾及風險揭示書等工作。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公

2月10日，浙江證監(jiān)局網站發(fā)布關于對杭州核聚資產管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、委托沒有基金銷售資格的公司進行募集資金和客戶管理。二、擔任普通合伙人的有限合伙企業(yè)存在對外募集資金且對外投資，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。三、未完全按照合伙協(xié)議約定履行信息披露義務。四、部分基金產品未對投資者的風險承受能力做出評估。根據相關規(guī)

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布關于對大華會計師事務所（特殊普通合伙）及徐士寶、謝俊采取出具警示函措施的決定。經查，在東方園林環(huán)境股份有限公司2019年度財務報表審計項目中存在以下問題：1.未關注毛利率異常的項目。僅以收入規(guī)模為標準識別重要項目，未關注到報告期內，新增收入較低、占比較小，但利潤影響較大的異常項目。2.僅關注新增收入規(guī)模，未以重要性水平為標準，關注可能對重大科目產生影響的因素。