浙江證監(jiān)局對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取監(jiān)管措施

浙江證監(jiān)局于3月24日在其網(wǎng)站上發(fā)布了對(duì)浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司在私募基金業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括允許非本機(jī)構(gòu)雇傭人員進(jìn)行基金推介、信息披露不充分、未建立關(guān)聯(lián)交易相關(guān)制度機(jī)制以及未對(duì)部分管理產(chǎn)品的投資者進(jìn)行問卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該公司的上述行為采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將此記錄在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案中。