上交所一周內(nèi)對292起異常交易行為采取監(jiān)管措施

5月30日，上交所公告，本周對166起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對*ST錦港等退市風險警示股票進行重點監(jiān)控，對15起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監(jiān)會上報涉嫌違法違規(guī)案件線索2起。

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請，擬發(fā)行金額共計1399.17億元。同時，對溢價較高的ETF進行重點監(jiān)控，對65起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對15起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監(jiān)會上報涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

3月21日消息，深交所本周共對92起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅較大的“襄陽軸承”進行重點監(jiān)控；共對21起上市公司重大事項進行核查。

深交所披露，2月10日至2月14日，本所共對125起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對5起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實施了出具警示函的監(jiān)管行動，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報告，并加強合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

12月27日，據(jù)四川證監(jiān)局消息，成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務、誤導性宣傳、未完全履行告知義務、投資建議缺乏依據(jù)、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。此決定書自送達之日起60日內(nèi)可申請行政復議，6個月內(nèi)可提起訴訟。

3月24日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關于對浙江秘銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、允許非本機構雇傭人員進行基金推介；二、信息披露工作不到位；三、關聯(lián)交易有關制度機制未建立；四、未對部分管理產(chǎn)品的投資者開展問卷調(diào)查、簽署符合合格投資者承諾及風險揭示書等工作。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十三條，浙江證監(jiān)局決定對該公

3月18日，北交所對“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司-中投風起扶搖五號私募證券投資基金”和“華睿千和（天津）資產(chǎn)管理有限公司-華睿千和量化中性二號私募證券投資基金”采取自律監(jiān)管措施。上述兩家機構被采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期為一個月，自3月18日至4月17日?！爸型抖櫍ū本┩顿Y基金管理有限公司-中投風起扶搖五號私募證券投資基金”賬戶在交易“春光藥裝”“恒合股份”

2月14日，中國證監(jiān)會對民生證券股份有限公司采取責令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務內(nèi)部控制不完善，個別項目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露。證監(jiān)會決定對民生證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

1月2日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關于對徽商期貨有限責任公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查，徽商期貨有限責任公司存在以下情形：一是居間人管理不到位，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條規(guī)定；二是未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對該公司采取