上交所本周對166起證券異常交易行為采取監(jiān)管措施

1月24日，上交所官微發(fā)文稱，本周共受理54家企業(yè)的發(fā)債申請，擬發(fā)行金額共計(jì)1399.17億元。同時(shí)，對溢價(jià)較高的ETF進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對65起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了監(jiān)管措施，對15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)涉嫌違法違規(guī)案件線索1起。

3月21日消息，深交所本周共對92起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對近期漲幅較大的“襄陽軸承”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對21起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

深交所披露，2月10日至2月14日，本所共對125起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

2月14日，證監(jiān)會(huì)對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中泰證券存在以下違規(guī)行為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行

1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券公司保薦的北方長龍新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對此公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

12月27日，據(jù)廣西證監(jiān)局消息，國海證券個(gè)別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券的行為，反映出公司在規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為方面存在不足。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，廣西證監(jiān)局對國海證券實(shí)施了出具警示函的監(jiān)管行動(dòng)，并將其違規(guī)行為記錄在證券期貨市場誠信檔案中。國海證券需在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交整改報(bào)告，并加強(qiáng)合規(guī)管理，提升執(zhí)業(yè)水平。

1月3日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對國都證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2月14日，中國證監(jiān)會(huì)對民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。證監(jiān)會(huì)決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

12月27日，據(jù)四川證監(jiān)局消息，成都匯陽投資顧問有限公司因存在未登記證券投資顧問人員提供服務(wù)、誤導(dǎo)性宣傳、未完全履行告知義務(wù)、投資建議缺乏依據(jù)、人員管理失職、展業(yè)留痕不完整、投訴處理機(jī)制不健全等違規(guī)行為，被決定采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。此決定書自送達(dá)之日起60日內(nèi)可申請行政復(fù)議，6個(gè)月內(nèi)可提起訴訟。

4月18日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未按合同約定向投資者定期披露凈值。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。