沈陽市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

　　第一條　為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，保障行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)合法、合理地行使行政處罰自由裁量權(quán)，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)、授權(quán)或者受委托實(shí)施行政處罰的組織（以下統(tǒng)稱行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)），在法定范圍內(nèi)，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何等幅度行政處罰進(jìn)行自主判定的行政權(quán)力。

　　第三條　本市行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第四條　市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。

　　監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，做好行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督工作。

　　第五條　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、公開、過罰相當(dāng)、同過同罰的原則。

　　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合并以教育為主的原則，教育公民、法人和其他組織自覺守法。

　　第六條　行使行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法流程應(yīng)當(dāng)向社會公開，自由裁量結(jié)果除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，允許社會公眾查閱。

　　第七條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施糾正違法行為，對可能造成違法的行為不得先放任，待其既成違法事實(shí)后，實(shí)施行政處罰；不得因已實(shí)施行政處罰而放任違法行為持續(xù)存在。

　　第八條　行政管理相對人的同一個違法行為，同時(shí)違反由一個行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施的不同法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)對其實(shí)施行政處罰的，對同一種類的行政處罰不得合并。

　　第九條　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：

　　（一）違法行為人的年齡及精神狀況；

　　（二）違法行為人的主觀過錯程度；

　　（三）兩年內(nèi)是否有兩次以上同類違法行為；

　　（四）違法行為的具體方法或者手段；

　　（五）違法所得或者非法財(cái)物的數(shù)量；

　　（六）違法行為對具體對象造成的破壞程度及社會影響；

　　（七）對違法行為所采取的措施及效果；

　　（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他因素。

　　第十條　市級行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰的行為、種類、幅度，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

　　制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，可以參照上級部門制定的相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)。

　　新頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章中涉及行政處罰自由裁量權(quán)的，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于新頒布的法律、法規(guī)和規(guī)章公布之日起30日內(nèi)確定與違法行為相對應(yīng)的裁量基準(zhǔn)。

　　行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)市人民政府法制部門審查后，按照規(guī)定向社會公布。對報(bào)請審查的裁量基準(zhǔn)，市人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求對裁量基準(zhǔn)的合法性、合理性進(jìn)行審查。

　　第十一條　裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)列明違法行為及處罰依據(jù)，并劃分三個以上裁量階次，對每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規(guī)定。

　　對同一違法行為設(shè)定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或者較小數(shù)額的罰款，從重處罰適用于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物。

　　第十二條　對法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。罰款數(shù)額按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：

　　（一）罰款為一定數(shù)額的倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間劃分三個以上的階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

　　（二）罰款為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)在最高額與最低額之間劃分三個以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應(yīng)當(dāng)按照倍數(shù)額劃分處罰階次），一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g階次，從重處罰不得低于中間階次；

　　（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般處罰按照最高罰款數(shù)額的40%至60%確定，從輕處罰按照最高罰款數(shù)額的20%以下確定。

　　區(qū)、縣（市）人民政府對法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的罰款幅度，可以根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等違法行為的除外。

　　第十三條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰:

　　（一）違法行為人不滿十四周歲的；

　　（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

　　（四）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定不予行政處罰的其他情形。

　　除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。

　　第十四條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；

　　（二）違法所得或者非法財(cái)物較少的；

　　（三）主動中止違法行為的；

　　（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（六）受他人脅迫從事違法行為的；

　　（七）配合行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（八）具有法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　無同類違法行為記錄且未造成嚴(yán)重后果的違法行為，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者處罰幅度基礎(chǔ)上減輕處罰。

　　第十五條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

　　（一）在共同違法行為中起主要作用的；

　　（二）兩年內(nèi)累計(jì)發(fā)生兩次以上同類違法行為或者受過行政處罰的；

　　（三）經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)書面責(zé)令停止或者糾正違法行為后，仍繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

　　（四）嚴(yán)重妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

　　（五）具有脅迫、誘騙或者教唆他人實(shí)施違法行為情節(jié)的；

　　（六）對舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

　　（七）違法行為涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)等，具有較大社會危害性的；

　　（八）違法手段和后果比較嚴(yán)重的；

　　（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他情形。

　　第十六條　從輕、從重處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者幅度以內(nèi)處罰。減輕處罰，應(yīng)當(dāng)在法定處罰種類或者幅度以下處罰。

　　同時(shí)具有兩個以上從輕或者減輕情節(jié)，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)適用最低處罰額度或者減輕處罰。

　　第十七條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，不得有下列情形：

　　（一）違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度與當(dāng)事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

　　（二）在同一或者同類案件中，不同當(dāng)事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

　　（三）依據(jù)同一法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定辦理的不同案件中，當(dāng)事人的行政違法行為和情節(jié)相同，但是受到的行政處罰不同；

　　（四）依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰或者應(yīng)當(dāng)從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

　　（五）其他濫施行政處罰自由裁量權(quán)情形的。

　　第十八條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定責(zé)令當(dāng)事人立即改正或者限期改正違法行為，限期改正期限不超過15日。法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　第十九條　建立一般程序行政處罰案件調(diào)查、審核、決定相分離制度。由執(zhí)法人員調(diào)查取證、提出處理意見，經(jīng)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)實(shí)施合法性、合理性審核后，報(bào)請機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或者集體討論并作出處罰決定。

　　第二十條　執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說明。'

　　第二十一條　適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對行政處罰意見的合法性、合理性進(jìn)行審核并提出審核意見。審核通過后，應(yīng)當(dāng)將案件有關(guān)材料及審核意見報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查或者集體討論并作出行政處罰決定。未經(jīng)審核，不得報(bào)送審查或者討論。

　　第二十二條　適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論后作出決定：

　　（一）擬處以較大數(shù)額罰款，當(dāng)事人可以申請聽證而沒有申請的；

　　（二）擬處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照的；

　　（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或者從重處罰的；

　　（四）實(shí)施聽證的；

　　（五）行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)認(rèn)為需要集體討論決定的其他案件。

　　對集體討論情況應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄。

　　第二十三條　制作行政處罰決定書，除載明法律、法規(guī)和規(guī)章要求的事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)對有關(guān)減輕、從輕、從重處罰的依據(jù)和理由予以說明。

　　第二十四條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對執(zhí)法人員的執(zhí)法時(shí)間、地點(diǎn)、被檢查對象、違法事實(shí)、執(zhí)法流程、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法結(jié)果進(jìn)行日常執(zhí)法登記，并制作案卷，以便存檔備查。

　　第二十五條　適用簡易程序的，應(yīng)當(dāng)自處罰之日起兩個工作日內(nèi)將行政處罰決定書立卷歸檔。

　　適用一般程序的，應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起5個工作日內(nèi)立卷歸檔。

　　適用聽證程序的，案卷還應(yīng)當(dāng)包括聽證材料。

　　第二十六條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限將實(shí)施的行政處罰報(bào)本級人民政府法制部門和上一級主管部門進(jìn)行備案統(tǒng)計(jì)。

　　作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款或者沒收較大數(shù)額的違法所得、非法財(cái)物等重大行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)于作出決定之日起15日內(nèi)報(bào)送本級人民政府法制部門和上一級主管部門備案。

　　第二十七條　公民、法人和其他組織對行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；對因行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)違法給予行政處罰受到的損害，有權(quán)依法提出賠償要求。

　　公民、法人和其他組織有權(quán)就行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行信訪、投訴或者提出建議，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十八條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)行政處罰自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動及時(shí)糾正。

　　第二十九條　市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)按照下列方式進(jìn)行監(jiān)督：

　　（一）通過行政復(fù)議對行政處罰合法性、合理性進(jìn)行審查；

　　（二）開展行政處罰案卷評查；

　　（三）實(shí)施日常監(jiān)督檢查或者行政處罰自由裁量權(quán)專項(xiàng)檢查；

　　（四）受理群眾對行政處罰案件的投訴、舉報(bào)；

　　（五）對重大行政處罰決定實(shí)施備案審查。

　　第三十條　市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　（一）是否制定了行政處罰裁量基準(zhǔn)并向社會公示；

　　（二）是否按照本辦法建立健全并落實(shí)了包括行政處罰執(zhí)法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽證制度、自由裁量說明制度、公開制度、備案制度等行政處罰自由裁量權(quán)配套制度；

　　（三）是否綜合了違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權(quán)；

　　（四）是否按照法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定作出從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書中予以說明；

　　（五）是否聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯意見；

　　（六）是否遵守法定程序；

　　（七）其他依法需要監(jiān)督的內(nèi)容。

　　對不符合本辦法規(guī)定的，市和區(qū)、縣（市）人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)作出責(zé)令限期改正意見書，由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)予以糾正。

　　第三十一條　行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)規(guī)范實(shí)施行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)依法行政的一項(xiàng)內(nèi)容，納入行政執(zhí)法責(zé)任制評議考核。

　　第三十二條　行政執(zhí)法人員違反本辦法規(guī)定，濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，視其情節(jié)輕重，由市人民政府法制部門暫扣、吊銷行政執(zhí)法證件；由有關(guān)部門依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第三十三條　本辦法自2011年8月1日起施行。